关于发布《煤炭工程设计暂行规定》的通知
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关于发布《煤炭工程设计暂行规定》的通知
煤炭部
关于发布《煤炭工程设计暂行规定》的通知
1996年5月26日，煤炭部
各煤管局、省（区）煤炭厅（局、公司），各直管矿务局（公司），北京矿务局、神华集团、中煤建设开发总公司、直属设计院：
为适应两个转变的需要，推进煤炭设计工作的改革，根据部一九九六年基本建设工作会议的精神，制定了《煤炭工程设计暂行规定》，现予发布，自发布之日起执行。
附：《煤炭工程设计暂行规定》
第一条 为适应经济体制和经济增长方式的转变，推进煤炭设计工作改革，特制定本规定。
第二条 煤炭建设项目的设计要贯彻投入少、效益好、工期短、效率高、安全有保障的原则，依靠科技进步，改革创新，走以煤养煤、滚动发展的路子，保证国民经济发展对煤炭的需要。
第三条 精查勘探过程中，设计部门必须与地质勘探部门密切配合、合理交叉。
一、在进行井田精查勘探设计时，设计部门应提出对该井田开拓布置方案的意见，如井口位置、水平标高、大巷和初期采区的可能位置等，并提出勘探重点等要求。
二、设计部门随着精查勘探施工的进展和对井田地质条件分析、研究、认识的变化，应不断修改完善矿井开拓布置方案，并对地质勘探工作提出调整意见。
第四条 老矿区或生产矿井毗邻的新井田，在地质构造条件不太复杂、煤层赋存、煤质及构造形态与老区（老井）揭露的结果基本一致的情况下，井田的精查勘探可分期实施。设计部门可据此编制设计文件。
第五条 在物探条件具备时，新建大中型矿井都必须进行地震勘探，初期采区（尤其是采用综采的矿井）应有详细的地震勘探资料，作为设计依据。
第六条 矿井（露天）项目，在条件适合的情况下，要按高产高效矿井（露天）设计，严格控制建设工期和效率。
大型矿井建设工期一般不超过6年，原煤生产人员效率不低于8吨／工，中型矿井建设工期一般不超过4年，原煤生产人员效率不低于5吨／工；大型露天矿建设工期一般不超过4年，原煤生产工效不低于20吨／工，中型露天矿建设工期一般不超过3年，原煤生产工效不低于15吨／工。
第七条 新建大型矿井可实行一次设计，分期实施；设计中应创造条件，使具备生产条件的，及时进行回采，提前出煤，提高投资效益。
在特定条件下，矿井建设可由小到大，逐步发展。并在工业场地留有发展的余地。
第八条 井口位置选择应尽可能靠近构造简单、储量可靠、开采条件好的地段，并应以第一水平开采的合理性为主，以减少前期开拓工程量。
第九条 实行分区开拓，分期建设的矿井或中型矿井，箕斗井可兼作回风，但井上下装卸载装置和井架（塔）必须有完善的密闭措施。
第十条 当以中央采区作为首采区时，斜井开拓的矿井，可利用主副斜井作为中央采区的上山。
第十一条 高产高效的矿井，为保证煤流运输的连续性，宜选用胶带输送机运煤。
第十二条 主井井下装载在条件适宜时宜采用水平上装载方式。
第十三条 在条件许可情况下，应优先沿煤层布置巷道。
第十四条 在煤层赋存条件适宜时，应采用先进可靠的综采综掘设备，以提高工作面单产、单进。
第十五条 缓倾斜厚及特厚煤层或急倾斜特厚煤层，条件适宜并安全有保障时，可采用综合机械化放顶煤采煤法。设计应采取措施，改进回采工艺和采区工作面布置等，以提高资源回收率，并对煤自燃、瓦斯超限和煤尘超限等问题采取综合防治措施。
第十六条 采、掘、运设备的选型应考虑先进的、经国家鉴定批准生产的合格产品。对已进行工业性试验并经过一段时间运行证明性能良好的新产品（包括引进国外技术生产的新产品），可以在初步设计中选型。在施工图设计阶段，必须选用经过鉴定的产品。
在新建或改扩建矿井设计中应推广行之有效的新工艺、新材料、新技术和新产品，在设备选型中优先选用节能产品。
第十七条 主副井提升设备的类型及配置套数，应根据矿井设计能力、辅助提升要求、加快建设速度及矿井建设性质等诸因素经综合技术经济比选确定。
一、一般情况下，宜设一套主提升设备提煤，一套副提升设备以完成辅助提升作业，并应满足整体支架的下井要求。提升机按合理使用期限选择，需换装电动机时，以只换装一次为宜。
二、选择提升机类型（摩擦式、缠绕式）应有利于矿井发展的需要。
多绳提升机型式（塔式、落地式）选择，除考虑工程地质、气候、地震等因素外，应重点顾及施工占用井口工期，以加快形成煤流系统，为尽早出煤创造条件。
三、对具备改扩建条件的矿井，进行提升设计时应首先采取充分利用提升时间，加大提升容器，提高提升速度等措施，增加提升能力；在新井筒中装备提升设备时，应充分利用原有提升设备，并注意新旧系统的流畅衔接。
第十八条 矿井供配电系统设计，对主结线系统、主变压器容量、台数的确定，应满足在经济合理的条件下运行，并考虑矿井滚动发展或改扩建的需要。
第十九条 应贯彻“煤矿地面总体布置改革的若干规定”（试行），简化矿井工业场地设施；总平面布置要紧凑合理，在满足生产使用、防火、卫生、安全等要求的前提下，尽量设计多层联合建筑；采用大倾角皮带等先进科技成果，改革地面工艺布置，缩小占地，减少压煤。
第二十条 矿井工业场地（包括选煤厂）围墙内用地面积指标应控制在：
井型（万吨／年） 指标（公顷／10万吨）
400－－600 0．45－－0．6
240－－300 0．7－－0．8
120－－180 0．9－－1．0
45－－90 1．2－－1．3
（注：指标中小井取大值，大井取小值。）
第二十一条 改扩建矿井应不断提高全员效率和管理水平，做到增产不增人，一般不再扩建行政、生活、居住建筑和辅助生产设施；分期建设矿井及分期建设的单位工程，应预留建设场地，并做到生产、施工不干扰，便于前后期衔接。
第二十二条 矿井居住区设计中的单眷比应按用工制度、工人来源等实际情况确定，但不得高于国家规定的住宅比例指标。
第二十三条 工业场地一期平场图、道路和管线综合干线布置图，应根据等比例的初步设计总平面布置图编制，并在施工准备阶段提供。
第二十四条 工业及民用建筑结构类型与建筑材料的选择，应有利于缩短矿井建设工期。
井口提升结构物的选定，应考虑尽量减少占用井口的时间。在有必要时，宜将生产井架兼作施工井架使用。
第二十五条 矿井设计时，要精简管理机构，减少管理层次，煤矿生产管理应由过去的矿、区、队三级管理改为矿、队两级管理。
矿级管理人员要本着精简机构、减员提效的原则配置，人员控制在50－－70人。
第二十六条 以经济效益为中心，做好各设计阶段的方案的比选和优化。应根据建设项目特定的自然条件、经营环境、资金筹措条件及销售市场等因素，对矿井建设“以煤养煤，滚动发展”的能力，进行详细的技术经济分析与论证。
第二十七条 煤炭项目设计必须考虑“以煤养煤，滚动发展”，在井上下主要生产环节形成，井下建成部分工作面时，即可进行试生产，其收益用作部分（或全部）剩余工程资金来源。试生产时间一般为一至二年，大型或特大型矿井为三年。待矿井全部建成后，正式验收投产。设计应将这部分资金来源纳入概算中。
第二十八条 本规定自发布之日起执行。由煤炭工业部负责解释。
巴中市安全生产目标管理考核办法
四川省巴中市人民政府
巴中市人民政府关于印发《巴中市安全生产目标管理考核办法》的通知
巴府发〔2011〕5号
各县（区）人民政府,市级各部门,市经济开发区商贸园管委会：
《巴中市安全生产目标管理考核办法》已经市政府二届五十八次常务会议讨论通过，现印发你们，请认真遵照执行。
二○一一年三月十三日
巴中市安全生产目标管理考核办法
第一章 总 则
第一条 为深入贯彻落实国务院、省政府关于进一步加强企业安全生产工作的有关文件精神，切实加强安全生产管理，有效防范生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，根据省政府《关于印发四川省人民政府市（州）目标管理办法（试行）的通知》（川府发〔2010〕24号）、市委《关于印发＜巴中市安全生产责任追究办法（试行）＞的通知》（巴委〔2009〕115号）和市政府《关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（巴府发〔2010〕26号）要求，结合我市实际，制定本办法。
第二条 市政府对安全生产实行目标管理制度。
市政府安全生产目标管理实施范围：各县（区）人民政府、市级有关部门、市经济开发区商贸园管委会及其安全生产责任人。
第二章 目标管理体系
第三条 安全生产目标管理责任体系。
按照“属地管理、分级负责”的原则，巴中市安全生产目标管理工作实行行政首长负责制。
（一）市长为全市安全生产目标的第一责任人，副市长按“一岗双责”要求，负责分管领域安全生产目标的实施。
（二）各县（区）长和市经济开发区商贸园管委会主任为本辖区安全生产目标的第一责任人，其他各位副县（区）长或副主任按“一岗双责”要求，负责分管领域安全生产目标的实施。
（三）市级部门主要负责人为本部门、本系统安全生产目标的第一责任人，负责组织本部门、本系统安全生产目标的实施，其他领导按职责分工对主要责任人负责。
第四条 目标管理组织体系。
（一）市政府分管安全生产工作的副市长负责安全生产目标管理的组织，市政府联系工作的副秘书长具体负责年度安全生产目标的制定、分解、实施、考评、奖惩等重大问题的组织协调。
（二）市政府安全生产委员会（以下简称“市安委会”）负责全市安全生产总目标的分解,并做好各地目标制定中的审核、实施中的监控、考评后的奖惩等具体工作。
（三）市政府安全生产委员会办公室（以下简称“市安办”）为全市安全生产目标管理工作的具体办事机构，具体负责组织目标的实施。
（四）市政府目督办会同市安办对纳入市政府目标管理的安全生产单项目标项目进行考核；对全市安全生产目标管理工作进行指导、监督和协调。
（五）各目标责任人具体负责本地区、本部门目标任务的组织实施，进一步建立健全制度，落实工作机构，指定专人负责日常工作，及时研究解决目标执行中存在的问题。
第三章 目标考核内容及对象
第五条 目标考核依据。
（一）省政府下达我市的安全生产控制指标；
（二）全市国民经济和社会发展规划、年度计划等所确定的安全生产目标任务以及市委、市政府和上级主管部门部署的安全生产工作任务；
（三）按照法律、法规、规章的授权和职能分工，由部门完成的安全生产工作。
第六条 目标考核内容。
（一）控制目标。控制目标为当年安全生产工作的主要控制指标。
1、各类安全生产事故死亡人数（含道路和水上交通、工矿商贸、农业机械、火灾、铁路运输事故死亡人数）；重点行业（领域）事故死亡人数、重伤人数；较大、重大、特别重大事故起数及增降幅度、比例等。
2、亿元GDP生产安全事故死亡率、工矿商贸企业从业人员10万人生产安全事故死亡率、道路交通万车死亡率、煤矿百万吨死亡率等事故率。
（二）工作目标。工作目标为安全生产工作主要任务和要求。
主要包括：安全生产长效机制建设情况，年度及阶段性工作计划安排情况，有关职能部门在各自的职责范围内依法履行安全生产监督管理职责情况，事故报告和调查处理情况，省、市挂牌重大安全隐患整治情况，以及完成省委、省政府和市委、市政府部署和交办的有关工作任务情况。
目标的具体内容和要求由市安委会制定，经市政府批准后下达。
第七条 目标考核对象为各县（区）人民政府、市级有关部门、市经济开发区商贸园管委会，中央、省驻巴单位和市属企、事业单位及其第一责任人和分管责任人。
第四章 目标的分解与调整
第八条 各级各有关部门按照市政府或上级主管部门下达的安全生产目标，逐级量化分解，并将分解落实情况抄送市安办。
第九条 目标分解下达后，一般不对目标进行调整。在实施过程中，符合下列条件之一，确需调整目标的，必须在本年度9月底前，专题请示市政府批准后（同时抄送市安办），由市安委会或市政府目督办下达调整方案。
（一）因国家安全生产统计政策和口径发生变化;
（二）因不可抗拒的客观因素使目标不能实现的;
（三）涉及安全生产全局工作任务变化和其他特殊情况的。
第五章 目标监控与考评标准
第十条 采取点上抽查与面上检查相结合、适时抽查与定期检查相结合，对目标实施进行全程监控，加强协调解决力度，及时反馈目标完成情况。
第十一条 检查与考评。
（一）半年自查。当年7月15日前，各县（区）人民政府、市级有关部门、市经济开发区商贸园管委会对上半年安全生产目标完成情况进行自查，并将自查报告报市安委会。
（二）年终考评。次年1月10日前，各县（区）人民政府、市级有关部门、市经济开发区商贸园管委会对上年度安全生产目标完成情况进行自查，写出自查报告并附目标考核自查表报市安委会。
次年1月中旬前，市安委会对部分单位进行抽查，对未被抽查单位进行集中审查。
市安办对各县（区）人民政府、市级有关部门的考评情况进行考核,形成目标管理执行情况报告，由市安委会审核后报市政府审定。
第十二条 目标考评基本分为100分（控制目标基本分+工作目标基本分），采用倒扣计分法，每项扣分至该项基本分扣完为止。总得分=基本分得分+加分项目得分－扣分项目扣分。
（一）控制目标（基本分为70分）
1、县（区）人民政府、市经济开发区商贸园管委会
①死亡控制目标（基本分为30分）
伤亡事故死亡人数不大于市政府下达目标数的，为完成目标单位，获得本项基本分。其中：单项重点控制指标每突破一项，扣5分。
事故死亡人数突破市政府下达目标数，该项不得分，实行“一票否决”。
②较大以上事故（基本分为15分）
一年内发生较大事故（造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故）1件扣6分;当年较大事故件数突破前三年平均数或一年内发生2件的，扣15分;一年内发生较大事故2件以上的，实行“一票否决”。
③重大及以上事故（基本分为25分）
发生重大以上事故（重大事故指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故），经国务院、省政府事故调查组认定，应当承担责任的，当年安全生产目标实行“一票否决”。同时,对综合目标考核实行“一票否决”，降低一个等次。其中：异地发生的重大以上责任事故，对事故主要责任方所在的县（区）的安全生产目标实行“一票否决”，其他责任方扣15分；同等责任时，对当年安全生产目标实行“一票否决”。
2、市级有关部门
①死亡控制目标（基本分为30分）。伤亡事故死亡人数不大于市政府或上级部门下达目标数的，为完成目标单位，获得本项基本分；突破下达目标数的，该项考评扣20分。
②较大以上事故（基本分为15分）。一年内发生较大责任事故件数突破前三年平均数的，该项考评扣15分;一年内发生突破市政府或上级部门下达目标数或3件以上（含3件）较大责任事故的，实行“一票否决”。
③重大以上事故（基本分为25分）。发生经国务院、省政府事故调查组认定的重大以上责任事故的，当年安全生产目标实行“一票否决”。同时，对综合目标考核中实行“一票否决”，降低一个等次。对安全生产综合监管部门和事故高发行业监管部门（市安监局、市经信委、市公安局、市交通运输局、市住房和城乡建设局）的考核，按照市政府当年下达目标考核。其中：对于异地发生的重大以上责任事故，事故主要责任在我市范围内，对市级行业主管部门安全生产目标实行“一票否决”；承担其他责任的市级行业主管部门，该项考评扣10分；同等责任时，当年安全生产目标实行“一票否决”。
因重大客观因素影响,经过努力而未完成目标的项目,由市安办提出意见经市安委会审定后,可酌情按其基本分的80-90%计分。
（二）工作目标（基本分为30分）
具体目标管理考核细则由市安委会制定。
（三）其他扣分项目
1、当年安全生产工作受到党中央、国务院通报批评的，扣10分。
2、当年安全生产工作受到国家部委，省委、省政府及省安委会、省安办通报批评的，每次分别按5分及3分的档次扣分，同项内容按最高级别扣分。
3、当年安全生产工作受到市委、市政府通报批评的，每次扣2分。
4、被考核单位在考核中弄虚作假的，视情节轻重扣减10－25分，并通报批评；隐瞒较大及以上（含较大）事故经查实的，当年安全生产目标实行“一票否决”。同时，对综合目标考核中实行“一票否决”，降低一个等次。
5、安全生产事故中有严重失职、渎职责任和腐败行为的，扣5—15分。
6、突发应急工作中未切实履行职责，玩忽职守，造成人民生命财产损失明显增加，扣减3—5分；未妥善处理好事故善后事宜，造成群众集访（一次5人以上）的，每件扣1分，发生恶性事件每件扣2分。
（四）加分项目
l、安全生产工作成绩特别突出、获得国务院表彰的，加10分；获得国家部委（不含办公厅、司、局）和省委、省政府（含省安委会）表彰的，加5分；获得市委、市政府表彰的，加1分。同项内容按最高级别计分，本款奖励加分最高不超过10分。
2、创新安全生产工作机制，具有普遍指导意义，经国家有关部门在全国推广的，加10分；经省政府或省安委会在全省推广的，加5分;经市政府或市安委会在全市推广的，加2分。同项内容按最高级别计分，本款奖励加分最高不超过10分。
3、死亡人数连续三年下降的，加3分；连续三年未发生较大事故的，加3分。
第六章 考核结果与奖惩
第十三条 考核结果。
考核得分在85分至90分的，为完成安全生产目标单位；考核得分在90分以上(含90分)的，为安全生产工作先进单位；考核得分在85分以下的，为安全生产工作不合格单位。
考核结果作为考核领导班子和干部政绩的重要依据。在通知被考核单位的同时，抄送市委组织部。
第十四条 奖励办法。
市安委会依据考评得分，提出考评意见，报经市政府批准后，由市政府对安全生产工作先进单位予以表彰、奖励，经费列入市财政安排。
第十五条 惩罚。
（一）按照本办法第十三条规定，没有完成市政府下达的安全生产目标任务的单位，须向市政府写出书面整改意见。
（二）考核结果为“一票否决”的单位，取消该单位当年参加市政府综合目标考核资格，取消单位主要负责人及分管负责人的评先推优资格，不得提拔使用。
（三）连续两年没有完成市政府下达的安全生产目标任务的单位，向市政府写出书面整改意见，次年度内不得评先评优。
（四）连续三年没有完成市政府下达的安全生产目标任务的单位，由市安委会提出处理意见报市政府审定。
第七章 附 则
第十六条 各县（区）人民政府、市经济开发区商贸园管委会可参照本办法，结合实际，制定本地区安全生产目标考核办法,并报市安办、市政府目督办备案。
第十七条 本办法由市安办负责解释，自印发之日起执行。《巴中市人民政府关于印发<巴中市安全生产目标管理考核办法>的通知》（巴府发[2006]36号）同时废止。
中国银行关于下发外汇转贷款客户债务保值业务暂行管理规定的通知
中国银行
中国银行关于下发外汇转贷款客户债务保值业务暂行管理规定的通知
1996年8月22日，中国银行
各省、自治区、直辖市分行，计划单列市、经济特区分行，沈阳市、长春市、哈尔滨市、南京市、武汉市、广州市、成都市、西安市、杭州市、济南、浦东分行：
现将《外汇转贷款客户债务保值业务暂行管理规定》下发你行，请遵照执行。
附：外汇转贷款客户债务保值业务暂行管理规定
为了加强对我行外汇转贷款客户（以下简称“客户”）债务保值业务的管理，促进此项业务健康稳妥的发展，经研究，特制定如下管理规定：
一、定义
本规定仅适用于对我行发放的外汇转贷款叙做的债务保值业务。外汇转贷款是指由我行从国外借入后向国内客户发放的外汇贷款，包括政府贷款、买方信贷、政府混合贷款、日本能源贷款、日本“黑字还流”贷款、日本资金协力贷款、商业贷款等。
二、申请和审批
债务保值业务应坚持客户自觉自愿、自担风险的原则。客户提交的申请书须经公司法人或有权人签字并加盖公章。申请的内容应包括保值意向、贷款的提用款、还本付息的详细情况等。
（一）总行转贷客户向总行资金部提出保值申请，总行资金部将制定债务保值方案并连同客户的书面申请送交信贷部门会签。
（二）分行转贷客户向分行资金处提出保值申请，经分行资金处和信贷处联合审批同意后，由分行资金处向总行资金部提出申请并附上客户申请及分行审批意见。总行资金部据此提出债务保值方案后，送信贷部门审批。
（三）分行权限内的转贷客户向分行资金处提出保值申请。经分行资金处和信贷处联合审批同意后，由分行资金处向总行资金部提交客户的保值申请及分行的审批意见。总行资金部将据此制定债务保值方案。
三、有关协议的签署和变更
客户债务保值申请得到有关部门批准后，总行客户同总行资金部签署调期协议，其他客户（包括分行转贷客户以及分行权限内的转贷客户，下同）同分行资金处签署调期协议。调期协议附属于贷款协议，调期协议签署后报送信贷部门。
如客户在外汇贷款协议、担保协议签署之前提出保值申请，信贷部门在信贷协议和客户借款的担保协议中须增加有关的条款，以确保一旦客户在调期项下无法履行支付义务时，担保人将不可撤销地承担调期交易后的全部债务责任。
如客户在外汇转贷款协议、担保协议签署之后提出保值申请，信贷部门须要求客户征得其担保人的同意之后，在信贷协议和原借款担保协议中增加有关的条款，以确保一旦客户在调期项下无法履行支付义务时，担保人将不可撤销地承担调期交易后的全部债务责任。
四、交易
手续齐备之后，总行客户向总行资金部提交调期交易委托书。总行资金部将根据客户委托的价格水平，选择适当的时机分别对外国银行和客户成交。交易完成后，总行财会部向客户发送交易证实书并负责调期款项的收付结算。
其他客户向分行资金处提交调期交易委托书，分行资金处据此向总行资金部提交委托书。总行资金部将根据分行委托的价格水平，选择适当的时机分别对外国银行和分行资金处成交，分行资金处随后完成对客户的交易。交易完成后，分行财会部门向客户发送交易证实书并负责调期款项的收付结算。
客户和分行提交的委托书中须注明保值金额、币种、期限、价格水平、保值方式等。
五、结算支付程序
调期交易（含超远期外汇买卖）的会计科目设置及帐务处理按总行财会部另专门发文办理。
六、违约事件的处理
客户在任何一个调期交割日未能支付规定的款项时，即构成调期项下的违约。资金部（处）须及时通知信贷部门，并用我行的外汇资金完成调期项下的支付。信贷部门根据有关规定对客户在调期项下的违约金额进行处理，有关的会计分录可参见总行财会部发文。
七、客户倒闭时调期头寸的处理
如客户在调期合约到期之前破产倒闭，为保证我行的对外还款，资金部（处）将保留调期头寸，客户的违约金额将按照本文第六款的规定处理。经必要的审批后，资金部也可平掉调期头寸，平仓的结果由资金部处理。
八、调期交易的对冲
客户通过调期交易将债务的利息或本金改变后，也可以反向做回。交易对冲的操作按照本文第二、四、五款的规定办理，由此所产生的盈亏全部归客户承担。冲销交易完成后，原调期交易不复存在。
九、说明
未设资金处的分行可由分行信贷处或经分行指定的其他部门办理客户的债务保值业务。
调期交易申请书、调期交易委托书、调期协议等文本的参考格式由总行提供。
十、信贷项下的回归统计
客户通过我行叙做调期交易后，对我行债务的币种、利率方式等将发生变化，信贷部门可在有关的统计凭证上注明调期前后的贷款金额、币种、利率方式等以便开展回归统计之用。
各分行在执行本规定的过程中如有任何意见和建议，可向总行有关部门反映。
本暂行管理规定自下发之日起执行。
附件：一、调期交易申请
二、利率调期交易委托书
三、货币调期交易委托书
四、超远期外汇买卖交易委托书
五、利率封顶交易委托书
附件：一 调期交易申请
中国银行＿＿＿＿＿行资金部／处：
我公司于＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日从贵行信贷部／处借入一
笔＿＿＿＿＿（货币名称）贷款，条件如下：（现金流量表详见附页）
本金金额＿＿＿＿＿
起息日＿＿＿＿＿
到期日＿＿＿＿＿
利率＿＿＿＿＿
计息期＿＿＿＿＿
本金偿付日＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
利息偿付日＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
上述借款的担保人是＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
为了有效地防范汇率和利率风险，我公司特申请贵部／处针对我公司的上述
＿＿＿＿＿（货币名称）债务叙做调期交易。
此致
敬礼！
签字：
职务：
盖章：
日期：
附件：二 利率调期交易委托书
兹委托中国银行总行外汇资金部（以下简称乙方）代＿＿＿＿＿（以
下简称甲方）叙做利率调期交易，条件如下：
（1）委托日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（2）起息日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（3）到期日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（4）币种 ：＿＿＿＿＿＿＿金额：＿＿＿＿＿＿＿。
（5）交易有效期间，本金是否变化（是／否）＿＿＿＿＿；若有变化，请详细列明
本金变化情况。
（6）利息支付：
甲方支付：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；计息基础：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
乙方支付：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；计息基础：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（7）付息日：
每年的＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日和＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿
日；
第一个付息日为＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日；最后一
个付息日为＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日。
（8）银行工作日：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（9）工作日调整惯例：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（10）支付方式：在每个付息日，甲方和乙方通过902联行往来帐户进行利息
差额的收付；利息差额由乙方负责计算，并由乙方主动划收、划付。
（11）其他条件：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（12）当市场达到上述甲方要求的利率水平时，乙方应按委托条件积极代甲
方成交并及时通知甲方；交易一旦成交，甲方应严格履行交易的各项条件。
（13）本委托书除有甲方书面终止外，从委托当日至交易完成有效。
签字：
盖章：
日期：
附件：三 货币调期交易委托书
兹委托中国银行总行外汇资金部（以下简称乙方）代＿＿＿＿＿（以下简
称甲方）叙做货币调期交易，条件如下：
（1）委托日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日；互换货币及
汇率：＿＿＿＿＿。
（2）起息日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（3）到期日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（4）期初本金互换（有／无）＿＿＿＿＿，若有：
甲方支付：（币种、金额）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
乙方支付：（币种、金额）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（5）期中本金互换（有／无）＿＿＿＿＿，若有，请按以下格式详细列明双方支付
额：
支付日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
甲方支付：（币种、金额）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
乙方支付：（币种、金额）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（6）期末本金互换（有／无）＿＿＿＿＿，若有：
甲方支付：（币种、金额）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
乙方支付：（币种、金额）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（7）交易有效期间，本金是否变化（若有变化，请详细列明本金变化情况）。
（8）利息支付：
甲方支付：＿＿＿＿＿；计息基础：＿＿＿＿＿。
乙方支付：＿＿＿＿＿；计息基础：＿＿＿＿＿。
（9）付息日：每年的＿＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日和＿＿＿＿＿月
＿＿＿＿＿日
第一个付息日为＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日；最后一
个付息日为＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日。
（10）银行工作日：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（11）工作日调整惯例：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（12）支付方式：在每个付息日，甲方和乙方通过902联行往来帐户进行利息
差额的收付；利息差额由乙方负责计算，并由乙方主动划收、划付。
（13）其他条件：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（14）当市场达到上述甲方要求的水平时，乙方应按委托条件积极代甲方成
交并及时通知甲方；交易一旦成交，甲方应严格履行交易的各项条件。
（15）本委托书除有甲方书面终止外，从委托当日至交易完成有效。
签字：
盖章：
日期：
附件：四 超远期外汇买卖交易委托书
兹委托中国银行总行外汇资金部（以下简称乙方）代＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（以
下简称甲方）叙做超远期外汇买卖交易，条件如下：
（1）委托日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（2）乙方受甲方委托，在每一交割日，按以下条件为甲方叙做超远期外汇买
卖交易：
交割日 甲方支付币种 金额 乙方支付币种 金额 目标汇率
－－－ －－－－－－ －－ －－－－－－ －－ －－－－
（3）银行工作日：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（4）工作日调整惯例：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（5）支付方式：在每个交割日，甲方和乙方通过902联行往来帐户进行交割，
并由乙方主动划收、划付。
（6）其他条件：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（7）当市场达到上述甲方的目标汇率时，乙方应按委托条件积极代甲方成
交，并及时通知甲方；交易一旦完成，甲方应严格履行交易的各项条件。
（8）本委托书除有甲方书面终止外，从委托当日至交易完成有效。
签字：
盖章：
日期：
附件：五 利率封顶交易委托书
兹委托中国银行总行外汇资金部（以下简称乙方）代＿＿＿＿＿＿＿（以
下简称甲方）叙做利率封顶交易，条件如下：
（1）委托日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（2）起息日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（3）到期日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（4）币种：＿＿＿＿＿＿＿，本金金额：＿＿＿＿＿＿＿。
（5）交易有效期间，本金是否变化（若有变化，请详细列明本金变化情况）。
（6）利率封顶买方：＿＿＿＿＿＿＿；利率封顶卖方：＿＿＿＿＿＿＿。
（7）协定封项利率：＿＿＿＿＿＿＿；对应浮动利率：＿＿＿＿＿＿＿。
（8）利率封顶买方所支付的目标费用：＿＿＿＿＿＿＿。
（9）封顶费用支付方式（一次性支付或分期支付）：＿＿＿＿＿＿＿。
（10）利息差额支付日：
每年的＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日和＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
第一个支付日为＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日；最后一
个支付日为＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日。
（11）计息基础：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（12）银行工作日：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（13）工作日调整惯例：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（14）支付方式：在每个支付日，甲方和乙方通过902联行往来帐户进行利息
差额的收付；利息差额由乙方负责计算，并由乙方主动划收、划付。
（15）其他条件：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（16）当市场达到上述甲方要求的水平时，乙方应按委托条件积极代甲方成
交，并及时通知甲方；交易一旦成交，甲方应严格履行交易的各项条件。
（17）本委托书除有甲方书面终止外，从委托当日至交易完成有效。
签字：
盖章：
日期：
