关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定
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关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定
中国证券监督管理委员会公告〔2012〕27号
现公布《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》，自公布之日起施行。
中国证监会
2012年10月11日
关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定
一、第七条修改为：“经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：
（一）持续经营2年以上，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录；
（二）最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准；
（三）具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，最近1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（四）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
（五）中国证监会的其他要求。
“子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。”
二、第十六条修改为：“证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。
“证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。
“证券公司通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当自控股之日起5年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。”
本决定自公布之日起施行。
《证券公司设立子公司试行规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。
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论提单的货物象征性质1
王震宇
（南昌大学法学院99级学士 江西 南昌 330047）
【摘 要】 提单可以代表运输途中的货物进行有条件转让的性质是现代提单的一个显著特征。提单的货物象征性质最初起源于商业习惯，后逐渐被各国法律所认可。由于受历史传统等因素的影响，英美法系国家与大陆法系国家的提单法规范存在许多差异。本文运用历史和比较的方法对这些国家的提单立法及相关理论进行了阐述。
【关键词】 提单货物象征性质 物权证券 document of title
一、提单货物象征性质的历史回顾
正如有的学者所言：“提单这份源于欧洲商人的‘发明’的单证，通过几百年来的实践、习惯做法与改良，已成为国际贸易与航运的基石”2。考察国际贸易的历史就可以发现，提单所以能够成为国际贸易与运输中最为重要的单证，其原因皆源于提单被视作货物的象征，从而使得商人们能够通过买卖这份薄薄的单据来买卖在途货物，国际贸易从此被人们形象地称作“单证交易”。不过，这一切都是就现代提单的特征而言的，在提单被使用到海上商贸活动的早期，它还没有被赋予代表运输中货物的性质。
提单出现之前，贸易商们除了进行商业谈判以外，连货物运输这样的事也是亲自出马，运输在当时是商人贸易活动的一部分。随着航运技术的进步，商人们从“船货一家”的格局中解放了出来。在同买方谈定交易条件后，货主便将货物交给专门负责海上运输的船主，为保证货物安全，并证明货物被船长接管，货方便要求船方向其提供一份起到收据作用的证明文书，这份文书通常被认为是现代提单的雏形3。这就是提单产生过程中被赋予的第一种性质或功能——货物收据。然而那时提单上完全没有责任条款，在发生纠纷时对于货方十分不利。因此为避免和减少纠纷的发生，逐渐地商人开始在提单的背面写入若干运输合约条款，这是提单被赋予的第二种功能——运输合同证明。
由于货物通过海洋从一个港口运到另一个港口往往需要很长时间，在这么长的时间内，商人无法用货物去从事交易，因此对于视时间为金钱的商人来说，无疑是一个不小的损失。为了解决这一矛盾，商人们又开始赋予提单一种新的功能，即被用以代表运输途中的货物，通过处置提单达到处置货物的目的，这使得商人们能够将提单用于其在银行的融资担保，或是通过背书或交付将在途货物转卖给其他人。自此，提单开始具备区别于其他运输单据的显著特征——象征在途货物本身，其转让与货物的转让具有相同的效果。4提单获得货物象征功能直接导致国际货物买卖的形式从实物买卖向单证买卖过渡，国际贸易也因而蓬勃地发展起来，此时的提单才真正成为了现代意义上的提单。
二、提单货物象征性质之法律规范及法理基础
虽然提单的货物象征性质在商人习惯中得到了普遍地承认，然而只有等到这种性质被各国法律所吸收、认可，才能获得真正意义上的制度保障。各国显然都已经意识到这一点，它们通过不同的途径，法院判例或成文立法，虽然在时间上看有早有晚，但最终都通过法律的形式将提单的货物象征性质确立了下来。
（一）各国关于提单货物象征性质之法律规范
1．英国法
将提单转让视同货物转让原先一直是作为地中海的商人习惯存在5，直到1794年英国法院作出关于Lickbarrow v.Mason案6的判决时为止，这项习惯做法才正式被作为一项先例在判例法上确立下来7，即承认提单的转卖就象征着货物的转卖。1855年，英国制定了关于世界上的首部提单立法《1855年提单法》。虽然它的正文部分很短，总共只有三条。但这部法律在当时却是意义重大，依照《1855年提单法》第一条的规定：提单上指定的收货人或经合法背书的受背书人，基于该转让或背书，而视为该提单的运输合同由承运人和该收货人或受背书人间所缔结，因此，该收货人或受背书人可享受该契约的一切权利，但同时也需负担所有义务。自此，通过接受卖方的背书或交付而获得提单的买方不仅拥有了对货物的合法处分权利，而且拥有了向承运人起诉的权利8。不过由于这项应急性的立法只是针对货物所有权当然地随提单转移的情形，而对于海运实践中千变万化的情况则考虑不足（比如，在货主转移提单但并不愿转移货物给买方的情况），于是便在事实上造成了许多买方无法通过这项立法获得起诉承运人的权利9。随着时代的变迁，国际贸易的交易方式渐渐产生了变化，运输单证也不仅局限于提单。因此，英国以《1992年海上货物运输法》取代了使用了长达137年之久的《1855年提单法》。与旧法相比，新法仍然采取法定让与的方式，使提单持有人与托运人产生合同关系，而差异在于：其一，新法扩大了适用的范围，旧法只适用于提单，新法除适用于提单外，还适用于海运单及交货单；其二，旧法规定合同下的诉权随货物权利的转让而移转，新法改为合同下的诉权因提单被合法的持有人持有而移转；其三，旧法为权利义务一并移转，新法将权利与义务的移转分别处理。依照《1992年海上货物运输法》第2条第(1)项的规定，只要提单转到合法持有人的手上，他就被视为原运输合同的缔约人，得享有该合同的所有权利。因此，不论是否货物的所有人，只要是合法的提单持有人，即可享有诉权。
2．美国法
美国提单立法的历史晚于英国，具有代表性的有《哈特法》、《美国1916年联邦提单法》。《美国1916年联邦提单法》第111条直接将合同诉权赋予了提单持有人。以下是《1916年联邦提单法》有关提单货物象征性质的规定：
第111条：指示提单的受让人取得的权利
指示提单合法流通给他的人取得：（1）将提单流通转让给他的人有的或有权给善意付对价买方的对货物的权利。以及收货人和托运人有的或有权给善意付对价买方的对货物的权利。（2）承运人根据提单条款为其占有货物的直接义务，就如同承运人和他签定了合同。
第112条：提单受转让人的权利，给承运人的通知
提单转让而非流通给他的人，对出让人而言取得货物的权利，与出让人另有约定优先，如果提单是记名提单，该人同时取得权利通知承运人提单已转让给他因而他成为承运人在提单转让前对出让人所负义务的直接权利人。
3．日本法
根据《日本商法典》第776条的规定“第572~575、584条的规定，准用于船运证券”。《日本商法典》第575条规定：“按照提货单的约定，将交付应受领所运货物的人时，对于取得行使所运货物上的权利而言，其交付与交付所运货物有相同效力。”
4．台湾地区立法
由于历史上我国台湾地区民事立法和日本民法有继受的关系，因此和《日本商法典》的规定极为相似。《海商法》第104条规定：民法第627条至第630条关于提单之规定，于载货证券准用之。《民法典》第629条规定： 交付提单于有受领物品权利之人时，其交付就物品所有权移转之关系，与物品之交付，有同一之效力。
（二）提单货物象征性质法律规范之法理基础
鉴于前面引用的这些立法文件，横跨两大法系的国家或地区。又因为各国立法背景及法律传统上存在诸多差异，仅此尚不足以对各国法律上规定有清醒明确的认识。只有从理论上做进一步的分析，才能加深对各国法律相关规定的理解。笔者接下来按法系（以台湾地区法和英国法为例）分别进行阐述。
1．大陆法系的“物权证券/提单物权效力”理论
我国台湾地区海商法将提单称为“载货证券”（陆上运输之提货单称为“提单”），名称虽然有别，意义相同。台湾地区海商法理论同样承认提单的货物象征性质，表现在台湾地区海商法中规定的载货证券应当准用台湾民法第629条关于提单的规定，因此按照台湾民法第629条，交付载货证券于有受领物品权利之人时，其交付就物品所有权移转之关系，即与物品之交付有同一之效力，台湾地区学者通常此为载货证券之物权效力。又因为“载货证券原为装载货物之收据，但因其有转让货物之效用，故具有一般证券之性质，与陆上运送之提单相同，属于有价证券之一种。”10所以载货证券之物权效力又被学者称为载货证券之物权性，载货证券也被认为有价证券中的物权证券。11
在台湾地区法学界里，只要提到提单是一种物权证券，就很自然地会人们使联想到提单是货物的象征，提单转让被视同货物的转让。然而笔者注意到人们对于提单是物权证券这样一个命题或说结论，往往只是停留在对台湾《海商法》和民法条文的引述上（即“交付提单于有受领物品权利之人时，其交付就物品所有权移转之关系，即与物品之交付有同一之效力”），而没有对这种法律关系作进一步的分析讨论。只是认为提单具有物权效力，至于何来这种效力，却不甚明确。下面笔者就运用民法理论，试着解释这种效力的依据。
先从法律条文入手，“交付提单于有受领物品权利之人时，其交付就物品所有权移转之关系，即与物品之交付有同一之效力”。分析本条文的内容，讲的是一个提单的转移涉及到货物所有权的转移的问题。按照民法学基本原理，货物所有权的转移属于物权法上的物权变动制度的范畴。12众所周知，物权具有排他性，因而物权的变动常发生排他效果，如果不具有使权利行使人以外的他人知悉其变动的征象，则难免导致对第三人的不利局面。所以民法上有所谓“物权公示”制度，“物权的公示，指物权享有与变动的可取信与社会公众的外部表现方式。”13因此，权利人不仅是变动物权，即使是享有物权仍需公示。
在大陆法系各国，物权的公示方法，因不动产物权或动产物权的不同而有所区别。不动产物权以登记和登记之变更作为权利享有与变更的公示方法，动产物权以占有作为权利享有的公示方法，与以占有之转移即交付作为其变更的公示方法。社会公众可以通过占有和交付等知悉物权的享有和变动情况。
物分动产与不动产，海上运输的货物属于动产。货物所有权的转移也即属于动产的物权变动范围，因此以交付货物作为所有权转移的公示方法。例如我国《民法通则》第条规定：“按照合同或者其他合法方式取得财产的，财产所有权从财产交付时起转移，法律另有规定或者当事人另有约定的除外。14”然而根据国际贸易和海运的实践，从事国际贸易的卖方通常是将货物交给装港的承运人，由承运人负责运抵卸港后放给买方收货人，而非直接将货物交付给与他有买卖合同关系的买方。交付或背书给买方的通常只是一纸提单。所以说在国际贸易中，实际情况是转移货物所有权并非直接通过交付货物来完成的。既然所有权的转移不是通过现实地直接交付货物，那么是否可以认为这就违背了动产物权变动的公示原则呢？
依照传统民法理论，所谓交付，不独包括现实交付，而且也包括观念交付。15所谓现实交付，即指动产物权之让与人，将其对于动产的现实的直接的支配（管领）力，移转于受让人。例如，托运人将货物交给承运人的行为；观念交付，又包括简易交付、占有改定以及指示交付三种。所谓简易交付，即指在受让人已占有让与人之动产的情形下，无须受让人返还原物复由让与人为交付行为，当让与合意成立时，即生让与之效力。例如，甲对乙说其借给乙的书不用还了，乙也表示同意；所谓占有改定，即指让与动产物权时，让与人与受让人缔约，使让与人继续占有动产，而受让人同时取得对动产的间接占有，以代交付。例如，甲将本应交付于乙的手表留下使用，并与乙成立借用合同，使乙取得间接占有，以代现实交付；所谓指示交付，“学理上又称让与返还请求权或返还请求权代位”16。简言之，指让与人让与动产物权时，作为标的物的动产，仍由第三人占有的，让与人可以将其对于第三人之返还请求权，让与于受让人以代交付。至于第三人之返还请求权的性质，“兼指债权的返还请求权与物权的返还请求权”17。例如，甲将自行车出租于乙，后甲又将车出卖给丙时，并未现实交付该车于丙，而将对甲的返还租赁物的请求权让与于丙，以代交付。
如前所述，提单下的货物所有权转移并非通过现实交付，因此笔者认为只能从观念交付角度考虑，而考察的三种形态，发现只有指示交付与之最为接近。
按照民法中的占有理论，占有依据不同的状态有不同的分类，有权占有和无权占有，善意占有和恶意占有，瑕疵占有和无瑕疵占有，自主占有和他主占有，单独占有和共同占有，自己占有和占有辅助，直接占有和间接占有等等。托运人将货物交承运人装船后，承运人对货物的占有为直接占有，有权占有、占有辅助，托运人依运输合同对货物成立间接占有、合法占有、自己占有，并且“运送人因受取运送物而负担返还义务” 18，对承运人而言，即为返还请求权19。因此，在托运人需要将货物让与给第三人时，并非对货物进行现实地处分，而是将其对于承运人的货物返还请求权让与给买受人，以替代对在途货物的现实交付。买受人获得对在途货物的间接占有以及在卸港对承运人的交还货物请求权。托运人通过让与返还请求权观念性地转移了货物的所有权。
大陆法系国家法理论一直将提单作为有价证券之一种20，是有充分的理由的。按照证券法原理，证券权利的享有和行使以持有和提示证券为必要，而提单权利的行使皆需要持有提单。正如学者所言：“提单表彰运送契约上之债权，尤其将运送物之交付请求权证券化” 21。所谓权利的证券化，“就是指把权利表现在证券上，使权利与证券相结合” 22，在海上运输契约，就是将货物的返还请求权证券化，使这种请求权和作为有价证券的提单相结合，提单即为权利。
结合前面关于货物交付部分的分析，托运人将返还请求权让与给买受人而转移货物的所有权，在现实中即是通过让与一张代表着返还请求权的提单来实现的。换句话说，提单的转让之所以具有使货物所有权转移的效力，原因在于具体地转让提单替代了抽象地让与返还请求权，效果是使货物被替代性地交付给了提单受让方。转让提单等同于让与出卖人对承运人的货物返还请求权，取代了货物的现实交付而发生让与货物的效果。
如果没有观念交付理论，就解释不了为什么在不转移物之占有的情况下仍能够让与货物；若没有权利的证券化理论与之配合，单纯的提单转让也不可能发生让与货物的效果。因此，笔者认为，在观念交付理论和权利证券化理论的配合作用下，提单转让才被视同货物转让，提单才具有了货物象征的性质。这两种理论间的相互协作构成了大陆法系提单物权效力制度的理论来源。23
2．普通法系的“document of title”理论24
“提单的主要目的是使对提单项下的货物享有权利的人能够在货物运输的过程中通过处分提单来处置货物。按照商业惯例，占有提单，在许多方面就等于占有货物，而提单的转让通常具有与交货本身同样的效果。因此，提单货物的象征。所谓提单是一种权利凭证，指的就是提单的这种作用。” 25诚如施米托夫教授所说，在普通法系国家，每当提到提单是一种document of title时，人们就会自然而然地和提单能代替货物进行转让的这种属性联系起来。然而想要真正说清楚document of title的含义，却并不是一件容易的事情。
在英国的权威法学著作Benjamin’s Sale of Goods一书中，可以找到以下关于document of title的论述：“在普通法下，对权利凭证没有权威的定义，但是，一般认为它是一份涉及货物的凭证，其转让会转让对货物的推定占有（权），并也可能会转让对货物的财产（权）。”26在另一个著名学者Paul Todd所著的Bill of Lading and Banker’s Documentary Credits中，作者谈到：“由于货物的交付必须提交正本提单，这意味着提单的转让也就能转让对卸下的货物进行占有的权利。基于这个原因，提单被说成转让了对货物的推定占有（即对货物进行占有的权利）。”而在Carver’s Carriage by Sea一书中，也有以下阐述：“占有货物的权利转让给了提单的受让人，而提单是货物的象征，并且它的转让就象征性地转让了对货物本身的占有。”27通过比较这些著名学者们的论述，可以发现，他们在强调提单的货物象征性质的同时，几乎都谈到提单转让时货物的推定占有权（contructive possession）也随之转让这一点。提单的货物象征性质好理解，实际上就是对长期形成的商业习惯给予了认可。但“推定占有权”指的是什么？笔者认为有必要从英美法系的财产法理论中去寻找答案。
内蒙古自治区包头市人事局 中共包头市委办公厅
关于印发《包头市新世纪人才工程人选管理和奖励办法（暂行）》和《包头市新世纪人才工程人选选拔办法（暂行）》的通知
厅发[2007]85号
各旗县区委、区政府，稀土高新区党工委、管委会，市委各部门，市直属机关、企事业单位，各人民团体，中央、自治区驻包各单位：
经市委、市政府同意，现将《包头市新世纪人才工程人选管理和奖励办法》和《包头市新世纪人才工程人选选拔办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。
中共包头市委办公厅
包头市人民政府办公厅
2007年12月19日
包头市新世纪人才工程人选管理和奖励办法（暂行）
第一条 为进一步加强人才队伍建设，培养、造就一批与我市经济社会科学发展、又好又快发展要求相适应的各类高层次、创新型人才，努力营造尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的良好氛围，建立和完善有利于各类优秀人才脱颖而出的竞争激励机制,根据国家和自治区有关政策规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于包头市新世纪人才工程人选的管理和奖励工作。
第三条 包头市“新世纪人才工程”人选由组织、人事部门统一管理，其所在单位及主管部门负责“新世纪人才工程”人选的日常管理工作。
第四条 各地区、各单位要重视“新世纪人才工程” 人选的培养、管理工作，把人选安排到重要的学术和技术岗位，并组织他们参加重点工程、重大项目和高新技术产业课题的科研开发工作，具备条件要担任项目主持人或第二主持人，科技部门要为其承担的科研项目，优先立项。所在单位、主管部门要优先安排科研经费、图书资料、仪器设备等。要为他们提供更多的继续教育机会，支持和鼓励他们攻读博士、硕士学位，参加研修、学术交流和出国（境）考察活动。
第五条 建立考核制度，实行跟踪管理。每年对“新世纪人才工程”人选进行一次考核。具体考核工作由各旗县区组织人事部门和主管部门的人事部门负责，填写《“新世纪人才工程”人选年度考核登记表》，经单位组织考核签署意见后按程序上报。考核的主要内容包括政治表现、履行岗位职责、创新精神、学术成就、课题项目进展和工作实绩等情况。考核结果于第二年一季度报“新世纪人才工程”领导小组办公室。“新世纪人才工程”领导小组办公室在管理周期内进行一次中期考核，三年管理期满进行一次全面考核总结。
第六条 建立动态管理制度。包头市“新世纪人才工程”人选三年为一个管理周期，管理周期届满按申报条件重新参加下轮评选；凡连续三届被评为优秀专家者，授予“包头市杰出专家”称号，终身享受此荣誉。距三年管理期满半年内进行新一轮“新世纪人才工程”人选申报、选拔工作。
第七条 建立定期联系制度。各级党委、政府及组织人事部门
要加强与“新世纪人才工程”人选的联系，通过召开座谈会、调查走访等方式，了解他们的工作、学习、生活和思想情况，认真听取意见和建议，帮助解决实际困难和问题，为使他们充分发挥作用创造条件。
第八条 所在单位和主管部门对包头市“新世纪人才工程”人选调动、离职、奖惩、健康状况等方面的变化情况，要及时向市组织、人事部门报告，凡不再从事专业技术工作，调往市外，未经组织同意出国逾期不归，因其他原因不宜作为“新世纪人才工程”人选管理的，自情况发生之日的下个月起，不再按包头市“新世纪人才工程”人选管理，并不再享受相关待遇。
第九条 凡弄虚作假、谎报成果，采取不正当手段骗取荣誉；在政治上、经济上或其他方面犯有严重错误，受到党内严重警告、行政记大过以上处分；被追究刑事责任；在工作中因个人责任给国家、集体或他人造成重大损失或严重后果；其他原因不宜再作为“新世纪人才工程”人选的，由所在单位提出意见，经主管部门同意，市组织、人事部门审核，取消其“新世纪人才工程”人选称号和待遇。
第十条 包头市“新世纪人才工程”人选由市委、市政府命名表彰，分别颁发《包头市优秀专家》、《包头市拔尖人才》、《包头市青年学术技术带头人》荣誉证书。
第十一条 “新世纪人才工程”人选在三年管理周期内，享受以下待遇：
（一）自批准之日起，优秀专家每人每月发放300元技术津贴，拔尖人才每人每月发放200元技术津贴，青年学术技术带头人每人每月发放100元技术津贴，被授予“包头市杰出专家”称号者，每人每月300元技术津贴终身发放。所需经费由人才专项资金列支；
（二）每年安排一次健康体检，管理周期内安排一次半个月时间的学术休假；
（三）优先解决夫妻两地分居问题。子女入学，在同等条件下优先给予照顾；
（四）“新世纪人才工程”人选在事业单位首次聘任（包括晋升后首次）不受专业技术岗位职数的限制。
第十二条 本办法由市人事局负责解释，自发布之日起实施。
包头市新世纪人才工程人选选拔办法（暂行）
第一章 总则
第一条 为大力实施科教兴市和人才强市战略，规范我市“新世纪人才工程”人选选拔工作，充分发挥各类人才在实现我市经济社会科学发展和又好又快发展中的骨干作用，加快中西部地区人才创业首选市建设步伐，根据国家和自治区有关政策规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市范围内各类企事业单位（含非公有制经济组织和社会组织）中，为经济建设和社会发展做出重大贡献和突出业绩的在职优秀人才；包括外地受聘在我市工作一年以上的各类人才。不包括在企事业单位中担任党政领导职务后不再直接从事专业技术工作的人员、公务员和参照公务员法管理的事业单位工作人员。
本办法所称“新世纪人才工程”人选，包括包头市杰出专家、包头市优秀专家、包头市拔尖人才和包头市青年学术技术带头人。
第四条 “新世纪人才工程”人选选拔以“三个代表”重要思想为指导，坚持科学发展观，坚持党管人才原则和公开、平等、竞争、择优原则；注重德才表现和工作实绩。
第五条 包头市“新世纪人才工程”人选的推荐、选拔工作，在市人才工作协调领导小组统一领导下进行。成立“新世纪人才工程”人选选拔领导小组，负责我市“新世纪人才工程”选拔的组织实施工作，领导小组下设办公室，由市组织、人事、科技等部门的有关人员组成，办公室设在市人事局，负责“新世纪人才工程”人选选拔的日常工作。
第二章 选拔条件
第六条 包头市“新世纪人才工程”人选必须符合下列基本条件：热爱祖国，拥护党的路线与方针政策，遵纪守法，有强烈的事业心和创新精神，有良好的职业道德，自申报之日起前三年内，在各自专业领域做出显著成绩。
第七条 包头市优秀专家应符合下列条件之一：
（一）长期在工农牧业生产第一线工作的享受政府特殊津贴专家、学者、技术人员；国家“百千万人才工程”人选；国家级、省部级有突出贡献中青年专家和自治区“新世纪321人才工程”第一层次人选。
（二）在自然科学研究中，理论上有重大发现、突破或技术上有重大发明、创新，是国家自然科学奖、技术发明奖、科学技术进步奖的主要获奖者；或是省部级科技进步奖一等奖的主要获奖者，或是多项二等奖、三等奖的主要获奖者。
（三）在社会科学研究中，成绩卓著，对我市经济和社会发展产生重大影响，在学科建设方面做出突出贡献，享有较高声誉，是国家“五个一工程”奖、其他社科类国家级奖项的主要获奖人；或是省部级一等优秀精神产品奖、社科类成果奖的主要获奖者，或是多项二等奖、三等奖的主要获奖者。
（四）在重点工程、重点项目建设及高新技术产业新产品新技术开发中，通过发明创造，技术革新，解决了关键性的技术难题，达到自治区领先或国内先进水平，获得两项国家发明专利或实用新型专利，并取得显著经济效益的主要完成者；获“中华技能大奖”人员；获“全国优秀科技工作者”或“全国技术能手”称号。
（五）长期工作在农牧业生产第一线从事优良品种繁育、技术推广等工作中成绩突出，效益显著，获得国家二等以上“星火”奖、农牧渔业丰收奖项目的主要完成者；自治区一等“星火”奖、农牧渔业丰收奖或多项二等奖的主要获奖者；或在新农村新牧区建设中，推广示范农牧业科研成果及生产实用技术，取得显著的经济效益和社会效益，获“全国农村优秀人才”或“全国农牧业优秀科技人员”称号。
（六）在信息、金融、财会、商贸、法律和企业现代化管理等领域，为解决我市经济和社会发展的重大问题提供基础性、前瞻性、战略性科研成果，或采取的管理技术达到自治区领先或国内先进水平，被政府或行业采纳后取得显著效益，得到同行公认的具有突出贡献的人员。
（七）长期工作在教育教学第一线，在学科建设、人才培养、事业发展中发挥了重大作用，是创新教育理论或教学方法，经省部级教育行政部门鉴定并普遍推广，成效显著并被同行公认，享有较高声誉的教育工作者；是自治区学科带头人（或特级教师）和国家级教育教学科研课题的主要负责人。
（八）长期工作在防病治病保健第一线，技术精湛，经同行专家确认达到自治区领先或国内先进水平，并已被采用和证明可成功地治愈该领域疑难、危重病症，或在自治区范围内有效地预防、控制和消除疾病，或在自治区医疗护理领域开拓、应用、发展新技术起到关键作用，是省部级学科带头人，被业内公认的专家学者。
（九）在文化艺术、新闻出版领域成绩显著，对我市精神文明建设做出突出贡献，在自治区享有较高声誉，并获得国家专业最高级别的主创、主演、主编（导）奖项，或省部级成果奖多项二等奖以上的主要获奖人。
（十）在教练执训工作中培养出２个以上获全国重大体育比赛冠亚军的运动员或运动队，为我市体育事业的发展做出突出贡献的教练员。
（十一）在其他领域做出突出贡献的各类人才。
上述条件中，同一项目获多项奖的，以最高奖为准，不重复计算（下同）。
拔尖人才应符合以下条件之一：
（一）在工农牧生产第一线作出突出贡献的自治区“新世纪321人才工程”第二层次人选。
（二）在自然科学和社会科学研究中，成绩突出，是获得自治区“五个一工程”奖的主创人员，是省部级二等科技进步奖、优秀精神产品奖、社科类成果奖的主要获奖者，或是多项省部级三等科技进步奖、优秀精神产品奖、社科类成果奖或多项市级科技进步一等奖的主要获奖者。
（三）在科技研究与产品开发工作中，有较大的发明创造、技术革新或解决了重大技术难题，产生良好的经济效益和社会效益，获得省部级奖励；获得一项国家发明专利或两项实用新型专利，并取得显著经济效益的主要完成者；在实际工作中起到顶尖技术人才作用，参加国家技能竞赛获得前三名，或在自治区（部）技能竞赛获得第一名的高技能人才。
（四）在工农牧业生产和科技推广工作中，有重要技术突破，或在技术成果向生产力转化，新产品开发和新技术、新工艺、新方法推广应用中，成绩突出，形成较大的推广面积或生产规模，受到省部级表彰；获得自治区二等“星火”奖、农牧渔业丰收奖或多项三等奖的主要获奖者；获得省部级以上奖励的农牧业优秀科技人才或农村牧区实用人才。
（五）在信息、金融、财会、商贸、法律和企业现代化管理等领域，为解决我市经济和社会发展的重大问题提供基础性、前瞻性、战略性科学理论依据，或采取的管理技术达到自治区先进水平，被政府或行业采纳后取得显著效益，得到同行公认的具有突出贡献的人员。
（六）长期工作在教育教学第一线，在学科建设、人才培养、事业发展中发挥了重要作用，是创建新教育理论或教学方法，经省部级教育行政部门鉴定并普遍推广，成效显著并被同行公认，是自治区学科带头人和自治区级教育教学科研课题的主要负责人。
（七）长期工作在防病治病保健第一线，技术精湛，经同行专家确认达到自治区先进水平，并已被采用和证明可成功地治愈该领域疑难、危重病症，或在我市范围内有效地预防、控制和消除疾病，或在我市医疗护理领域开拓、应用、发展新技术起到关键作用，是包头市学科带头人，并且在自治区同行中享有一定声誉的专家学者。
（八）在文化艺术、新闻出版领域成绩显著，对我市精神文明建设做出重要贡献，获得省部级成果奖二等奖或多项三等奖的主要获奖人。
（九）在教练执训工作中培养出１个以上获全国重大体育比赛冠亚军的运动员或运动队，为我市体育事业的发展做出较大贡献的教练员。参加全国重大体育比赛获个人单项前三名的运动员。
（十）在其他领域做出重大贡献的各类人才。
第九条 青年学术技术带头人年龄一般不超过45周岁，并符合下列条件之一：
（一）在自然科学和社会科学研究中，成效明显，是省部级三等科技进步奖、优秀精神产品奖、社科类成果奖的主要获奖者，或是多项市级科技进步奖、优秀精神产品奖、社科类成果奖二等奖、三等奖的主要获奖者。
（二）在科技研究与产品开发工作中，有发明创造、技术革新或解决了重要的技术难题，产生良好的经济效益和社会效益，获得市级以上奖励；获得一项国家发明专利或实用新型专利，并取得显著经济效益的主要完成者；在实际工作中起到顶尖技术人才作用，参加国家技能竞赛获得前六名，或在自治区（部）技能竞赛获得前三名的高技能人才。
（三）在工农牧业生产和科技推广工作中，有技术突破，或在技术成果向生产力转化，新产品开发和新技术、新工艺、新方法推广应用中，成效明显，形成较大的推广面积或生产规模，受到市级以上表彰；是自治区三等 “星火”奖、农牧渔业丰收奖的主要获奖者。
（四）在信息、金融、财会、商贸、法律和企业现代化管理等领域，为解决我市经济和社会发展问题提供基础性、前瞻性、战略性科学理论依据，或采取的管理技术达到我市先进水平，被政府或行业采纳后取得显著效益，得到同行公认的具有突出贡献的人员。
（五）长期工作在教育教学第一线，在学科建设、人才培养、事业发展中发挥了重要作用，是创建新教育理论或教学方法，经市级教育行政部门鉴定并普遍推广，成效明显并被同行公认，享有较高声誉的教育工作者；是包头市学科带头人和市级教育教学科研课题的主要负责人。
（六）长期工作在防病治病保健第一线，技术精湛，经同行专家确认达到自治区先进水平，并已被采用和证明可成功地治愈该领域疑难、危重病症，或在我市范围内有效地预防、控制和消除疾病，或在我市医疗护理领域开拓、应用、发展新技术起到关键作用，是包头市的学科带头人。
（七）在文化艺术、新闻出版领域成绩显著，对我市精神文明建设做出重要贡献，获得省部级成果奖三等奖或多项市（厅）级奖项的主要获奖者。
（八）在教练执训工作中培养出２个以上获自治区重大体育比赛冠亚军的运动员或运动队，为我市体育事业的发展做出较大贡献的教练员。参加自治区重大体育比赛获个人单项冠军的运动员。
（九）在其他领域做出重要贡献的各类人才。
第三章 附则
第十条 “新世纪人才工程”人选的推荐、选拔、表彰程序按照《中共包头市委办公厅、包头市人民政府办公厅印发〈关于进一步规范我市六支人才队伍推荐评选表彰工作的意见〉等五个政策性文件的通知》（厅发〔2007〕65号）的有关规定执行。
第十一条 本办法由市人事局负责解释，自发布之日起实施，过去有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。
王震宇
（南昌大学法学院99级学士 江西 南昌 330047）
【摘 要】 提单可以代表运输途中的货物进行有条件转让的性质是现代提单的一个显著特征。提单的货物象征性质最初起源于商业习惯，后逐渐被各国法律所认可。由于受历史传统等因素的影响，英美法系国家与大陆法系国家的提单法规范存在许多差异。本文运用历史和比较的方法对这些国家的提单立法及相关理论进行了阐述。
【关键词】 提单货物象征性质 物权证券 document of title
一、提单货物象征性质的历史回顾
正如有的学者所言：“提单这份源于欧洲商人的‘发明’的单证，通过几百年来的实践、习惯做法与改良，已成为国际贸易与航运的基石”2。考察国际贸易的历史就可以发现，提单所以能够成为国际贸易与运输中最为重要的单证，其原因皆源于提单被视作货物的象征，从而使得商人们能够通过买卖这份薄薄的单据来买卖在途货物，国际贸易从此被人们形象地称作“单证交易”。不过，这一切都是就现代提单的特征而言的，在提单被使用到海上商贸活动的早期，它还没有被赋予代表运输中货物的性质。
提单出现之前，贸易商们除了进行商业谈判以外，连货物运输这样的事也是亲自出马，运输在当时是商人贸易活动的一部分。随着航运技术的进步，商人们从“船货一家”的格局中解放了出来。在同买方谈定交易条件后，货主便将货物交给专门负责海上运输的船主，为保证货物安全，并证明货物被船长接管，货方便要求船方向其提供一份起到收据作用的证明文书，这份文书通常被认为是现代提单的雏形3。这就是提单产生过程中被赋予的第一种性质或功能——货物收据。然而那时提单上完全没有责任条款，在发生纠纷时对于货方十分不利。因此为避免和减少纠纷的发生，逐渐地商人开始在提单的背面写入若干运输合约条款，这是提单被赋予的第二种功能——运输合同证明。
由于货物通过海洋从一个港口运到另一个港口往往需要很长时间，在这么长的时间内，商人无法用货物去从事交易，因此对于视时间为金钱的商人来说，无疑是一个不小的损失。为了解决这一矛盾，商人们又开始赋予提单一种新的功能，即被用以代表运输途中的货物，通过处置提单达到处置货物的目的，这使得商人们能够将提单用于其在银行的融资担保，或是通过背书或交付将在途货物转卖给其他人。自此，提单开始具备区别于其他运输单据的显著特征——象征在途货物本身，其转让与货物的转让具有相同的效果。4提单获得货物象征功能直接导致国际货物买卖的形式从实物买卖向单证买卖过渡，国际贸易也因而蓬勃地发展起来，此时的提单才真正成为了现代意义上的提单。
二、提单货物象征性质之法律规范及法理基础
虽然提单的货物象征性质在商人习惯中得到了普遍地承认，然而只有等到这种性质被各国法律所吸收、认可，才能获得真正意义上的制度保障。各国显然都已经意识到这一点，它们通过不同的途径，法院判例或成文立法，虽然在时间上看有早有晚，但最终都通过法律的形式将提单的货物象征性质确立了下来。
（一）各国关于提单货物象征性质之法律规范
1．英国法
将提单转让视同货物转让原先一直是作为地中海的商人习惯存在5，直到1794年英国法院作出关于Lickbarrow v.Mason案6的判决时为止，这项习惯做法才正式被作为一项先例在判例法上确立下来7，即承认提单的转卖就象征着货物的转卖。1855年，英国制定了关于世界上的首部提单立法《1855年提单法》。虽然它的正文部分很短，总共只有三条。但这部法律在当时却是意义重大，依照《1855年提单法》第一条的规定：提单上指定的收货人或经合法背书的受背书人，基于该转让或背书，而视为该提单的运输合同由承运人和该收货人或受背书人间所缔结，因此，该收货人或受背书人可享受该契约的一切权利，但同时也需负担所有义务。自此，通过接受卖方的背书或交付而获得提单的买方不仅拥有了对货物的合法处分权利，而且拥有了向承运人起诉的权利8。不过由于这项应急性的立法只是针对货物所有权当然地随提单转移的情形，而对于海运实践中千变万化的情况则考虑不足（比如，在货主转移提单但并不愿转移货物给买方的情况），于是便在事实上造成了许多买方无法通过这项立法获得起诉承运人的权利9。随着时代的变迁，国际贸易的交易方式渐渐产生了变化，运输单证也不仅局限于提单。因此，英国以《1992年海上货物运输法》取代了使用了长达137年之久的《1855年提单法》。与旧法相比，新法仍然采取法定让与的方式，使提单持有人与托运人产生合同关系，而差异在于：其一，新法扩大了适用的范围，旧法只适用于提单，新法除适用于提单外，还适用于海运单及交货单；其二，旧法规定合同下的诉权随货物权利的转让而移转，新法改为合同下的诉权因提单被合法的持有人持有而移转；其三，旧法为权利义务一并移转，新法将权利与义务的移转分别处理。依照《1992年海上货物运输法》第2条第(1)项的规定，只要提单转到合法持有人的手上，他就被视为原运输合同的缔约人，得享有该合同的所有权利。因此，不论是否货物的所有人，只要是合法的提单持有人，即可享有诉权。
2．美国法
美国提单立法的历史晚于英国，具有代表性的有《哈特法》、《美国1916年联邦提单法》。《美国1916年联邦提单法》第111条直接将合同诉权赋予了提单持有人。以下是《1916年联邦提单法》有关提单货物象征性质的规定：
第111条：指示提单的受让人取得的权利
指示提单合法流通给他的人取得：（1）将提单流通转让给他的人有的或有权给善意付对价买方的对货物的权利。以及收货人和托运人有的或有权给善意付对价买方的对货物的权利。（2）承运人根据提单条款为其占有货物的直接义务，就如同承运人和他签定了合同。
第112条：提单受转让人的权利，给承运人的通知
提单转让而非流通给他的人，对出让人而言取得货物的权利，与出让人另有约定优先，如果提单是记名提单，该人同时取得权利通知承运人提单已转让给他因而他成为承运人在提单转让前对出让人所负义务的直接权利人。
3．日本法
根据《日本商法典》第776条的规定“第572~575、584条的规定，准用于船运证券”。《日本商法典》第575条规定：“按照提货单的约定，将交付应受领所运货物的人时，对于取得行使所运货物上的权利而言，其交付与交付所运货物有相同效力。”
4．台湾地区立法
由于历史上我国台湾地区民事立法和日本民法有继受的关系，因此和《日本商法典》的规定极为相似。《海商法》第104条规定：民法第627条至第630条关于提单之规定，于载货证券准用之。《民法典》第629条规定： 交付提单于有受领物品权利之人时，其交付就物品所有权移转之关系，与物品之交付，有同一之效力。
（二）提单货物象征性质法律规范之法理基础
鉴于前面引用的这些立法文件，横跨两大法系的国家或地区。又因为各国立法背景及法律传统上存在诸多差异，仅此尚不足以对各国法律上规定有清醒明确的认识。只有从理论上做进一步的分析，才能加深对各国法律相关规定的理解。笔者接下来按法系（以台湾地区法和英国法为例）分别进行阐述。
1．大陆法系的“物权证券/提单物权效力”理论
我国台湾地区海商法将提单称为“载货证券”（陆上运输之提货单称为“提单”），名称虽然有别，意义相同。台湾地区海商法理论同样承认提单的货物象征性质，表现在台湾地区海商法中规定的载货证券应当准用台湾民法第629条关于提单的规定，因此按照台湾民法第629条，交付载货证券于有受领物品权利之人时，其交付就物品所有权移转之关系，即与物品之交付有同一之效力，台湾地区学者通常此为载货证券之物权效力。又因为“载货证券原为装载货物之收据，但因其有转让货物之效用，故具有一般证券之性质，与陆上运送之提单相同，属于有价证券之一种。”10所以载货证券之物权效力又被学者称为载货证券之物权性，载货证券也被认为有价证券中的物权证券。11
在台湾地区法学界里，只要提到提单是一种物权证券，就很自然地会人们使联想到提单是货物的象征，提单转让被视同货物的转让。然而笔者注意到人们对于提单是物权证券这样一个命题或说结论，往往只是停留在对台湾《海商法》和民法条文的引述上（即“交付提单于有受领物品权利之人时，其交付就物品所有权移转之关系，即与物品之交付有同一之效力”），而没有对这种法律关系作进一步的分析讨论。只是认为提单具有物权效力，至于何来这种效力，却不甚明确。下面笔者就运用民法理论，试着解释这种效力的依据。
先从法律条文入手，“交付提单于有受领物品权利之人时，其交付就物品所有权移转之关系，即与物品之交付有同一之效力”。分析本条文的内容，讲的是一个提单的转移涉及到货物所有权的转移的问题。按照民法学基本原理，货物所有权的转移属于物权法上的物权变动制度的范畴。12众所周知，物权具有排他性，因而物权的变动常发生排他效果，如果不具有使权利行使人以外的他人知悉其变动的征象，则难免导致对第三人的不利局面。所以民法上有所谓“物权公示”制度，“物权的公示，指物权享有与变动的可取信与社会公众的外部表现方式。”13因此，权利人不仅是变动物权，即使是享有物权仍需公示。
在大陆法系各国，物权的公示方法，因不动产物权或动产物权的不同而有所区别。不动产物权以登记和登记之变更作为权利享有与变更的公示方法，动产物权以占有作为权利享有的公示方法，与以占有之转移即交付作为其变更的公示方法。社会公众可以通过占有和交付等知悉物权的享有和变动情况。
物分动产与不动产，海上运输的货物属于动产。货物所有权的转移也即属于动产的物权变动范围，因此以交付货物作为所有权转移的公示方法。例如我国《民法通则》第条规定：“按照合同或者其他合法方式取得财产的，财产所有权从财产交付时起转移，法律另有规定或者当事人另有约定的除外。14”然而根据国际贸易和海运的实践，从事国际贸易的卖方通常是将货物交给装港的承运人，由承运人负责运抵卸港后放给买方收货人，而非直接将货物交付给与他有买卖合同关系的买方。交付或背书给买方的通常只是一纸提单。所以说在国际贸易中，实际情况是转移货物所有权并非直接通过交付货物来完成的。既然所有权的转移不是通过现实地直接交付货物，那么是否可以认为这就违背了动产物权变动的公示原则呢？
依照传统民法理论，所谓交付，不独包括现实交付，而且也包括观念交付。15所谓现实交付，即指动产物权之让与人，将其对于动产的现实的直接的支配（管领）力，移转于受让人。例如，托运人将货物交给承运人的行为；观念交付，又包括简易交付、占有改定以及指示交付三种。所谓简易交付，即指在受让人已占有让与人之动产的情形下，无须受让人返还原物复由让与人为交付行为，当让与合意成立时，即生让与之效力。例如，甲对乙说其借给乙的书不用还了，乙也表示同意；所谓占有改定，即指让与动产物权时，让与人与受让人缔约，使让与人继续占有动产，而受让人同时取得对动产的间接占有，以代交付。例如，甲将本应交付于乙的手表留下使用，并与乙成立借用合同，使乙取得间接占有，以代现实交付；所谓指示交付，“学理上又称让与返还请求权或返还请求权代位”16。简言之，指让与人让与动产物权时，作为标的物的动产，仍由第三人占有的，让与人可以将其对于第三人之返还请求权，让与于受让人以代交付。至于第三人之返还请求权的性质，“兼指债权的返还请求权与物权的返还请求权”17。例如，甲将自行车出租于乙，后甲又将车出卖给丙时，并未现实交付该车于丙，而将对甲的返还租赁物的请求权让与于丙，以代交付。
如前所述，提单下的货物所有权转移并非通过现实交付，因此笔者认为只能从观念交付角度考虑，而考察的三种形态，发现只有指示交付与之最为接近。
按照民法中的占有理论，占有依据不同的状态有不同的分类，有权占有和无权占有，善意占有和恶意占有，瑕疵占有和无瑕疵占有，自主占有和他主占有，单独占有和共同占有，自己占有和占有辅助，直接占有和间接占有等等。托运人将货物交承运人装船后，承运人对货物的占有为直接占有，有权占有、占有辅助，托运人依运输合同对货物成立间接占有、合法占有、自己占有，并且“运送人因受取运送物而负担返还义务” 18，对承运人而言，即为返还请求权19。因此，在托运人需要将货物让与给第三人时，并非对货物进行现实地处分，而是将其对于承运人的货物返还请求权让与给买受人，以替代对在途货物的现实交付。买受人获得对在途货物的间接占有以及在卸港对承运人的交还货物请求权。托运人通过让与返还请求权观念性地转移了货物的所有权。
大陆法系国家法理论一直将提单作为有价证券之一种20，是有充分的理由的。按照证券法原理，证券权利的享有和行使以持有和提示证券为必要，而提单权利的行使皆需要持有提单。正如学者所言：“提单表彰运送契约上之债权，尤其将运送物之交付请求权证券化” 21。所谓权利的证券化，“就是指把权利表现在证券上，使权利与证券相结合” 22，在海上运输契约，就是将货物的返还请求权证券化，使这种请求权和作为有价证券的提单相结合，提单即为权利。
结合前面关于货物交付部分的分析，托运人将返还请求权让与给买受人而转移货物的所有权，在现实中即是通过让与一张代表着返还请求权的提单来实现的。换句话说，提单的转让之所以具有使货物所有权转移的效力，原因在于具体地转让提单替代了抽象地让与返还请求权，效果是使货物被替代性地交付给了提单受让方。转让提单等同于让与出卖人对承运人的货物返还请求权，取代了货物的现实交付而发生让与货物的效果。
如果没有观念交付理论，就解释不了为什么在不转移物之占有的情况下仍能够让与货物；若没有权利的证券化理论与之配合，单纯的提单转让也不可能发生让与货物的效果。因此，笔者认为，在观念交付理论和权利证券化理论的配合作用下，提单转让才被视同货物转让，提单才具有了货物象征的性质。这两种理论间的相互协作构成了大陆法系提单物权效力制度的理论来源。23
2．普通法系的“document of title”理论24
“提单的主要目的是使对提单项下的货物享有权利的人能够在货物运输的过程中通过处分提单来处置货物。按照商业惯例，占有提单，在许多方面就等于占有货物，而提单的转让通常具有与交货本身同样的效果。因此，提单货物的象征。所谓提单是一种权利凭证，指的就是提单的这种作用。” 25诚如施米托夫教授所说，在普通法系国家，每当提到提单是一种document of title时，人们就会自然而然地和提单能代替货物进行转让的这种属性联系起来。然而想要真正说清楚document of title的含义，却并不是一件容易的事情。
在英国的权威法学著作Benjamin’s Sale of Goods一书中，可以找到以下关于document of title的论述：“在普通法下，对权利凭证没有权威的定义，但是，一般认为它是一份涉及货物的凭证，其转让会转让对货物的推定占有（权），并也可能会转让对货物的财产（权）。”26在另一个著名学者Paul Todd所著的Bill of Lading and Banker’s Documentary Credits中，作者谈到：“由于货物的交付必须提交正本提单，这意味着提单的转让也就能转让对卸下的货物进行占有的权利。基于这个原因，提单被说成转让了对货物的推定占有（即对货物进行占有的权利）。”而在Carver’s Carriage by Sea一书中，也有以下阐述：“占有货物的权利转让给了提单的受让人，而提单是货物的象征，并且它的转让就象征性地转让了对货物本身的占有。”27通过比较这些著名学者们的论述，可以发现，他们在强调提单的货物象征性质的同时，几乎都谈到提单转让时货物的推定占有权（contructive possession）也随之转让这一点。提单的货物象征性质好理解，实际上就是对长期形成的商业习惯给予了认可。但“推定占有权”指的是什么？笔者认为有必要从英美法系的财产法理论中去寻找答案。
包头市人事局关于印发《包头市新世纪人才工程人选管理和奖励办法（暂行）》和《包头市新世纪人才工程人选选拔办法（暂行）》的通知
关于印发《包头市新世纪人才工程人选管理和奖励办法（暂行）》和《包头市新世纪人才工程人选选拔办法（暂行）》的通知
厅发[2007]85号
各旗县区委、区政府，稀土高新区党工委、管委会，市委各部门，市直属机关、企事业单位，各人民团体，中央、自治区驻包各单位：
经市委、市政府同意，现将《包头市新世纪人才工程人选管理和奖励办法》和《包头市新世纪人才工程人选选拔办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。
中共包头市委办公厅
包头市人民政府办公厅
2007年12月19日
包头市新世纪人才工程人选管理和奖励办法（暂行）
第一条 为进一步加强人才队伍建设，培养、造就一批与我市经济社会科学发展、又好又快发展要求相适应的各类高层次、创新型人才，努力营造尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的良好氛围，建立和完善有利于各类优秀人才脱颖而出的竞争激励机制,根据国家和自治区有关政策规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于包头市新世纪人才工程人选的管理和奖励工作。
第三条 包头市“新世纪人才工程”人选由组织、人事部门统一管理，其所在单位及主管部门负责“新世纪人才工程”人选的日常管理工作。
第四条 各地区、各单位要重视“新世纪人才工程” 人选的培养、管理工作，把人选安排到重要的学术和技术岗位，并组织他们参加重点工程、重大项目和高新技术产业课题的科研开发工作，具备条件要担任项目主持人或第二主持人，科技部门要为其承担的科研项目，优先立项。所在单位、主管部门要优先安排科研经费、图书资料、仪器设备等。要为他们提供更多的继续教育机会，支持和鼓励他们攻读博士、硕士学位，参加研修、学术交流和出国（境）考察活动。
第五条 建立考核制度，实行跟踪管理。每年对“新世纪人才工程”人选进行一次考核。具体考核工作由各旗县区组织人事部门和主管部门的人事部门负责，填写《“新世纪人才工程”人选年度考核登记表》，经单位组织考核签署意见后按程序上报。考核的主要内容包括政治表现、履行岗位职责、创新精神、学术成就、课题项目进展和工作实绩等情况。考核结果于第二年一季度报“新世纪人才工程”领导小组办公室。“新世纪人才工程”领导小组办公室在管理周期内进行一次中期考核，三年管理期满进行一次全面考核总结。
第六条 建立动态管理制度。包头市“新世纪人才工程”人选三年为一个管理周期，管理周期届满按申报条件重新参加下轮评选；凡连续三届被评为优秀专家者，授予“包头市杰出专家”称号，终身享受此荣誉。距三年管理期满半年内进行新一轮“新世纪人才工程”人选申报、选拔工作。
第七条 建立定期联系制度。各级党委、政府及组织人事部门
要加强与“新世纪人才工程”人选的联系，通过召开座谈会、调查走访等方式，了解他们的工作、学习、生活和思想情况，认真听取意见和建议，帮助解决实际困难和问题，为使他们充分发挥作用创造条件。
第八条 所在单位和主管部门对包头市“新世纪人才工程”人选调动、离职、奖惩、健康状况等方面的变化情况，要及时向市组织、人事部门报告，凡不再从事专业技术工作，调往市外，未经组织同意出国逾期不归，因其他原因不宜作为“新世纪人才工程”人选管理的，自情况发生之日的下个月起，不再按包头市“新世纪人才工程”人选管理，并不再享受相关待遇。
第九条 凡弄虚作假、谎报成果，采取不正当手段骗取荣誉；在政治上、经济上或其他方面犯有严重错误，受到党内严重警告、行政记大过以上处分；被追究刑事责任；在工作中因个人责任给国家、集体或他人造成重大损失或严重后果；其他原因不宜再作为“新世纪人才工程”人选的，由所在单位提出意见，经主管部门同意，市组织、人事部门审核，取消其“新世纪人才工程”人选称号和待遇。
第十条 包头市“新世纪人才工程”人选由市委、市政府命名表彰，分别颁发《包头市优秀专家》、《包头市拔尖人才》、《包头市青年学术技术带头人》荣誉证书。
第十一条 “新世纪人才工程”人选在三年管理周期内，享受以下待遇：
（一）自批准之日起，优秀专家每人每月发放300元技术津贴，拔尖人才每人每月发放200元技术津贴，青年学术技术带头人每人每月发放100元技术津贴，被授予“包头市杰出专家”称号者，每人每月300元技术津贴终身发放。所需经费由人才专项资金列支；
（二）每年安排一次健康体检，管理周期内安排一次半个月时间的学术休假；
（三）优先解决夫妻两地分居问题。子女入学，在同等条件下优先给予照顾；
（四）“新世纪人才工程”人选在事业单位首次聘任（包括晋升后首次）不受专业技术岗位职数的限制。
第十二条 本办法由市人事局负责解释，自发布之日起实施。
包头市新世纪人才工程人选选拔办法（暂行）
第一章 总则
第一条 为大力实施科教兴市和人才强市战略，规范我市“新世纪人才工程”人选选拔工作，充分发挥各类人才在实现我市经济社会科学发展和又好又快发展中的骨干作用，加快中西部地区人才创业首选市建设步伐，根据国家和自治区有关政策规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市范围内各类企事业单位（含非公有制经济组织和社会组织）中，为经济建设和社会发展做出重大贡献和突出业绩的在职优秀人才；包括外地受聘在我市工作一年以上的各类人才。不包括在企事业单位中担任党政领导职务后不再直接从事专业技术工作的人员、公务员和参照公务员法管理的事业单位工作人员。
本办法所称“新世纪人才工程”人选，包括包头市杰出专家、包头市优秀专家、包头市拔尖人才和包头市青年学术技术带头人。
第四条 “新世纪人才工程”人选选拔以“三个代表”重要思想为指导，坚持科学发展观，坚持党管人才原则和公开、平等、竞争、择优原则；注重德才表现和工作实绩。
第五条 包头市“新世纪人才工程”人选的推荐、选拔工作，在市人才工作协调领导小组统一领导下进行。成立“新世纪人才工程”人选选拔领导小组，负责我市“新世纪人才工程”选拔的组织实施工作，领导小组下设办公室，由市组织、人事、科技等部门的有关人员组成，办公室设在市人事局，负责“新世纪人才工程”人选选拔的日常工作。
第二章 选拔条件
第六条 包头市“新世纪人才工程”人选必须符合下列基本条件：热爱祖国，拥护党的路线与方针政策，遵纪守法，有强烈的事业心和创新精神，有良好的职业道德，自申报之日起前三年内，在各自专业领域做出显著成绩。
第七条 包头市优秀专家应符合下列条件之一：
（一）长期在工农牧业生产第一线工作的享受政府特殊津贴专家、学者、技术人员；国家“百千万人才工程”人选；国家级、省部级有突出贡献中青年专家和自治区“新世纪321人才工程”第一层次人选。
（二）在自然科学研究中，理论上有重大发现、突破或技术上有重大发明、创新，是国家自然科学奖、技术发明奖、科学技术进步奖的主要获奖者；或是省部级科技进步奖一等奖的主要获奖者，或是多项二等奖、三等奖的主要获奖者。
（三）在社会科学研究中，成绩卓著，对我市经济和社会发展产生重大影响，在学科建设方面做出突出贡献，享有较高声誉，是国家“五个一工程”奖、其他社科类国家级奖项的主要获奖人；或是省部级一等优秀精神产品奖、社科类成果奖的主要获奖者，或是多项二等奖、三等奖的主要获奖者。
（四）在重点工程、重点项目建设及高新技术产业新产品新技术开发中，通过发明创造，技术革新，解决了关键性的技术难题，达到自治区领先或国内先进水平，获得两项国家发明专利或实用新型专利，并取得显著经济效益的主要完成者；获“中华技能大奖”人员；获“全国优秀科技工作者”或“全国技术能手”称号。
（五）长期工作在农牧业生产第一线从事优良品种繁育、技术推广等工作中成绩突出，效益显著，获得国家二等以上“星火”奖、农牧渔业丰收奖项目的主要完成者；自治区一等“星火”奖、农牧渔业丰收奖或多项二等奖的主要获奖者；或在新农村新牧区建设中，推广示范农牧业科研成果及生产实用技术，取得显著的经济效益和社会效益，获“全国农村优秀人才”或“全国农牧业优秀科技人员”称号。
（六）在信息、金融、财会、商贸、法律和企业现代化管理等领域，为解决我市经济和社会发展的重大问题提供基础性、前瞻性、战略性科研成果，或采取的管理技术达到自治区领先或国内先进水平，被政府或行业采纳后取得显著效益，得到同行公认的具有突出贡献的人员。
（七）长期工作在教育教学第一线，在学科建设、人才培养、事业发展中发挥了重大作用，是创新教育理论或教学方法，经省部级教育行政部门鉴定并普遍推广，成效显著并被同行公认，享有较高声誉的教育工作者；是自治区学科带头人（或特级教师）和国家级教育教学科研课题的主要负责人。
（八）长期工作在防病治病保健第一线，技术精湛，经同行专家确认达到自治区领先或国内先进水平，并已被采用和证明可成功地治愈该领域疑难、危重病症，或在自治区范围内有效地预防、控制和消除疾病，或在自治区医疗护理领域开拓、应用、发展新技术起到关键作用，是省部级学科带头人，被业内公认的专家学者。
（九）在文化艺术、新闻出版领域成绩显著，对我市精神文明建设做出突出贡献，在自治区享有较高声誉，并获得国家专业最高级别的主创、主演、主编（导）奖项，或省部级成果奖多项二等奖以上的主要获奖人。
（十）在教练执训工作中培养出２个以上获全国重大体育比赛冠亚军的运动员或运动队，为我市体育事业的发展做出突出贡献的教练员。
（十一）在其他领域做出突出贡献的各类人才。
上述条件中，同一项目获多项奖的，以最高奖为准，不重复计算（下同）。
拔尖人才应符合以下条件之一：
（一）在工农牧生产第一线作出突出贡献的自治区“新世纪321人才工程”第二层次人选。
（二）在自然科学和社会科学研究中，成绩突出，是获得自治区“五个一工程”奖的主创人员，是省部级二等科技进步奖、优秀精神产品奖、社科类成果奖的主要获奖者，或是多项省部级三等科技进步奖、优秀精神产品奖、社科类成果奖或多项市级科技进步一等奖的主要获奖者。
（三）在科技研究与产品开发工作中，有较大的发明创造、技术革新或解决了重大技术难题，产生良好的经济效益和社会效益，获得省部级奖励；获得一项国家发明专利或两项实用新型专利，并取得显著经济效益的主要完成者；在实际工作中起到顶尖技术人才作用，参加国家技能竞赛获得前三名，或在自治区（部）技能竞赛获得第一名的高技能人才。
（四）在工农牧业生产和科技推广工作中，有重要技术突破，或在技术成果向生产力转化，新产品开发和新技术、新工艺、新方法推广应用中，成绩突出，形成较大的推广面积或生产规模，受到省部级表彰；获得自治区二等“星火”奖、农牧渔业丰收奖或多项三等奖的主要获奖者；获得省部级以上奖励的农牧业优秀科技人才或农村牧区实用人才。
（五）在信息、金融、财会、商贸、法律和企业现代化管理等领域，为解决我市经济和社会发展的重大问题提供基础性、前瞻性、战略性科学理论依据，或采取的管理技术达到自治区先进水平，被政府或行业采纳后取得显著效益，得到同行公认的具有突出贡献的人员。
（六）长期工作在教育教学第一线，在学科建设、人才培养、事业发展中发挥了重要作用，是创建新教育理论或教学方法，经省部级教育行政部门鉴定并普遍推广，成效显著并被同行公认，是自治区学科带头人和自治区级教育教学科研课题的主要负责人。
（七）长期工作在防病治病保健第一线，技术精湛，经同行专家确认达到自治区先进水平，并已被采用和证明可成功地治愈该领域疑难、危重病症，或在我市范围内有效地预防、控制和消除疾病，或在我市医疗护理领域开拓、应用、发展新技术起到关键作用，是包头市学科带头人，并且在自治区同行中享有一定声誉的专家学者。
（八）在文化艺术、新闻出版领域成绩显著，对我市精神文明建设做出重要贡献，获得省部级成果奖二等奖或多项三等奖的主要获奖人。
（九）在教练执训工作中培养出１个以上获全国重大体育比赛冠亚军的运动员或运动队，为我市体育事业的发展做出较大贡献的教练员。参加全国重大体育比赛获个人单项前三名的运动员。
（十）在其他领域做出重大贡献的各类人才。
第九条 青年学术技术带头人年龄一般不超过45周岁，并符合下列条件之一：
（一）在自然科学和社会科学研究中，成效明显，是省部级三等科技进步奖、优秀精神产品奖、社科类成果奖的主要获奖者，或是多项市级科技进步奖、优秀精神产品奖、社科类成果奖二等奖、三等奖的主要获奖者。
（二）在科技研究与产品开发工作中，有发明创造、技术革新或解决了重要的技术难题，产生良好的经济效益和社会效益，获得市级以上奖励；获得一项国家发明专利或实用新型专利，并取得显著经济效益的主要完成者；在实际工作中起到顶尖技术人才作用，参加国家技能竞赛获得前六名，或在自治区（部）技能竞赛获得前三名的高技能人才。
（三）在工农牧业生产和科技推广工作中，有技术突破，或在技术成果向生产力转化，新产品开发和新技术、新工艺、新方法推广应用中，成效明显，形成较大的推广面积或生产规模，受到市级以上表彰；是自治区三等 “星火”奖、农牧渔业丰收奖的主要获奖者。
（四）在信息、金融、财会、商贸、法律和企业现代化管理等领域，为解决我市经济和社会发展问题提供基础性、前瞻性、战略性科学理论依据，或采取的管理技术达到我市先进水平，被政府或行业采纳后取得显著效益，得到同行公认的具有突出贡献的人员。
（五）长期工作在教育教学第一线，在学科建设、人才培养、事业发展中发挥了重要作用，是创建新教育理论或教学方法，经市级教育行政部门鉴定并普遍推广，成效明显并被同行公认，享有较高声誉的教育工作者；是包头市学科带头人和市级教育教学科研课题的主要负责人。
（六）长期工作在防病治病保健第一线，技术精湛，经同行专家确认达到自治区先进水平，并已被采用和证明可成功地治愈该领域疑难、危重病症，或在我市范围内有效地预防、控制和消除疾病，或在我市医疗护理领域开拓、应用、发展新技术起到关键作用，是包头市的学科带头人。
（七）在文化艺术、新闻出版领域成绩显著，对我市精神文明建设做出重要贡献，获得省部级成果奖三等奖或多项市（厅）级奖项的主要获奖者。
（八）在教练执训工作中培养出２个以上获自治区重大体育比赛冠亚军的运动员或运动队，为我市体育事业的发展做出较大贡献的教练员。参加自治区重大体育比赛获个人单项冠军的运动员。
（九）在其他领域做出重要贡献的各类人才。
第三章 附则
第十条 “新世纪人才工程”人选的推荐、选拔、表彰程序按照《中共包头市委办公厅、包头市人民政府办公厅印发〈关于进一步规范我市六支人才队伍推荐评选表彰工作的意见〉等五个政策性文件的通知》（厅发〔2007〕65号）的有关规定执行。
第十一条 本办法由市人事局负责解释，自发布之日起实施，过去有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。
