科学技术部关于印发《科技查新机构管理办法》、《科技查新规范》的通知
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科学技术部关于印发《科技查新机构管理办法》、《科技查新规范》的通知
科学技术部
科学技术部关于印发《科技查新机构管理办法》、《科技查新规范》的通知
中华人民共和国科学技术部
各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（科委），新疆生产建设兵团科委，国务
院各有关部委、直属机构、直属事业单位科技司（局），各有关单位：
为了贯彻落实中共中央、国务院《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》中“大力发展科技中介服务机构，尽快制定和完善关于科技中介服务组织的法规，规范其行业行为，加强管理”的精神，科学技术部2000年第12次部务会议讨论通过《科技查新机构管理办法
》、《科技查新规范》，现印发给你们，请遵照执行。
第一章 总则
第一条 为规范面向社会服务的科技查新机构的行为，维护科技查新有关各方的合法权益，根据《中华人民共和国科学技术进步法》，制定本办法。
第二条 本办法所称的科技查新机构（以下简称查新机构）是指具有科技查新业务资质，根据委托人提供需要查证其新颖性的科学技术内容，按照科技查新规范操作，有偿提供科技查新服务的信息咨询机构。
第三条 科技查新应当坚持实事求是、客观公正的原则，保证查新活动的独立性和查新结论的准确性。
第四条 科学技术部管理指导全国的查新机构。省、自治区、直辖市科学技术行政部门管理本地区的查新机构；国务院有关部门、直属机构、直属事业单位管理本部门的查新机构，对所辖行业的查新机构在业务上给予指导。
第二章 资质认定
第五条 科学技术部根据科技查新业务需要，认定或授权认定信息咨询机构从事科技查新的业务资质。
第六条 信息咨询机构通过所在省、自治区、直辖市科学技术行政部门或国务院有关部门、直属机构、直属事业单位科技成果管理机构（以下简称科技成果管理机构）申请从事科技查新的业务资质。
第七条 申请科技查新业务资质的信息咨询机构应当具备下列条件：
（一）具有企业法人或事业法人资格；
（二）具有15年以上与查新专业范围相关的国内外文献资源和数据库；
（三）具备国际联机检索系统；
（四）有3名以上（含3名）取得科技查新资格的专职人员，其中具有高级专业技术职称的不少于1名；
（五）有健全的内部规章制度；
（六）认定机关规定的其他条件。
本条（四）款所称科技查新资格由科学技术部组织认定。
第八条 申请科技查新业务资质的信息咨询机构，应当提交下列材料：
（一）法定代表人签署的申请书；
（二）法人资格证明；
（三）该机构的查新业务规章；
（四）在申请查新专业范围内，能够证明具有从事查新业务能力的相关材料；
（五）认定机关要求提供的其他材料。
第九条 认定机关按照一定程序对申请科技查新业务资质的信息咨询机构进行认定。获得科技查新业务资质的信息咨询机构，由认定机关颁发科技查新业务资质证书、批准刻制科技查新专用章，在全国性报刊上公告。
第十条 科技查新业务资质证书由科学技术部统一制定。资质证书分为正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。
第三章 权利和义务
第十一条 查新机构依法独立进行科技查新业务，不受任何组织或个人的非法干涉。
第十二条 有下列情况之一时，查新机构可以在获准的专业范围内受理科技查新业务：
（一）立项前需要查新的；
（二）研究、开发、转化和技术转移过程中需要查新的；
（三）国家及地方有关规定要求查新的；
（四）其他需要查新的。
第十三条 有下列情况之一时，查新机构不得受理查新委托：
（一）超出查新机构受理专业范围；
（二）缺少必要的数据库或文献资源。
有下列情况之一时，查新机构可以拒绝查新委托：
（一）查新委托人不能准确列示查新题目下各个查新点；
（二）查新委托人不能出具与查新内容相关的技术资料。
第十四条 查新机构遗失科技查新业务资质证书，应当在全国性报刊上声明作废后，方可向认定机关申请补领。任何单位和个人不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖科技查新业务资质证书。
第十五条 查新机构的专职人员应当接受科学技术部委托组织的科技查新培训。
第十六条 查新机构应当根据需要查新的科学技术内容和要求等与查新委托人协商，依据《中华人民共和国合同法》订立合同，并按照合同约定的时间和方式向查新委托人出具科技查新报告。
第十七条 查新机构应当按照当地物价部门规定的收费原则确定查新费用；没有明确规定的，应当与查新委托人协商，合同约定具体的查新费用。
第十八条 查新机构应当根据合同约定保守查新委托人提供的技术秘密。
对涉及国家秘密的，依照《中华人民共和国保守国家秘密法》和科学技术保密的有关规定执行。
第十九条 查新机构受理本机构内部的查新委托时，不得对外出具科技查新报告。
第四章 年检和抽查
第二十条 科技成果管理机构对查新机构实行年检，并适时组织抽查。年检与抽查结果须报认定机关备案。
第二十一条 年检时间为每年第一季度。查新机构应当在规定的时间内，向科技成果管理机构提交以下年检材料：
（一）年检报告书；
（二）营业执照副本；
（三）科技查新业务资质证书副本；
（四）上一年度科技查新项目及收费的明细表；
（五）查新人员变更情况；
（六）查新人员参加专业继续教育培训的情况；
（七）认定机关要求提交的其他材料。
第二十二条 通过年检的查新机构，由科技成果管理机构在其科技查新业务资质证书副本上加盖合格印章，正本上贴附年检标识。
第二十三条 未申请年检的查新机构，视为自动放弃科技查新业务资质。
第二十四条 抽查内容包括：
（一）查新人员是否具备执业能力；
（二）是否按照科技查新规范进行查新；
（三）查新报告是否符合规范；
（四）是否履行了查新合同的条款；
（五）查新档案是否完整；
（六）内部审查复核制度是否健全；
（七）实际操作过程中是否存在违纪现象；
（八）认定机关规定的其他内容。
第二十五条 年检与抽查不合格的查新机构，限期三个月内进行整顿，整顿期间暂停其查新业务。整顿结束，由科技成果管理机构再行检查，合格者准许继续执业；不合格者报请认定机关取消科技查新业务资质。
第五章 变更和终止
第二十六条 查新机构发生下列情况时，应当向认定机关申请办理有关手续，在全国性报刊上公告。
（一）分立或者合并，应向认定机关交回科技查新业务资质证书和科技查新专用章，经认定机关重新审查其科技查新业务资质后再行核发。
（二）歇业、宣告破产或者其他原因终止业务，应当报认定机关备案，并交回科技查新业务资质证书和科技查新专用章。
（三）法定代表人变更，应报认定机关备案。
第二十七条 查新机构分立、合并时，应当对查新档案加以保护，防止技术秘密的泄露；查新机构终止时，应当将查新档案移交科技成果管理机构处理。
第六章 法律责任
第二十八条 查新机构违反本办法规定，做出虚假科技查新报告给他人造成损失的，应当承担相应的法律责任；情节严重的，由认定机关取消其科技查新业务资质。
第二十九条 因查新委托人提供的有关资料或者证明有虚假内容，导致查新结论不正确的，查新机构不承担法律责任。
第三十条 涉及查新的人员或机构，应当依据合同约定保守查新项目的技术秘密。擅自披露、使用、转让查新项目技术秘密，应当依据有关法律、法规，追究其法律责任；给查新委托人造成损失的，应当赔偿相应的损失。
第三十一条 查新机构对年检或者抽查复核处罚决定不服，可以在收到处罚通知之日起15日内，向相应的科学技术行政部门申请复议或者向人民法院起诉；对复议决定不服的，仍可在收到复议决定之日起15日内向人民法院起诉。逾期不申请复议或不向人民法院起诉，又不履行处罚
决定的，由做出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第七章 附则
第三十二条 本办法自2001年1月1日起施行。
2000年12月7日
关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〈法律意见书的内容与格式〉（修订）》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〈法律意见书的内容与格式〉（修订）》的通知
各证券监管办公室（直属办）、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：
现发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〈法律意见书的内容与格式〉（修订）》，自1999年7月1日起施行。1994年10月28日中国证券监督管理委员会《关于发布〈公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〉的通知》（证监发字〔1994〕62号）同时废止。
证券承销机构从事证券发行、配股承销业务，主承销商律师应当按照有关规定制作验证笔录，并向我会备案，在报送我会的申请材料时一并报送。
第一部分 基本要求
一、根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）的有关规定，制定本准则。发行人申请公开发行股票和上市（含配股，下同），其所聘请的律师应当按照本准则的要求，出具法律意见书。
二、法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一。
三、律师应当严格履行法定职责，对发行人股票发行、上市的合法性及对发行、上市有重大影响的法律问题发表法律意见，保证法律意见书的真实性、准确性和完整性。
四、律师应当对出具法律意见书所依据的事实和材料进行核查和验证。若有过错，应承担相应的法律责任。
五、法律意见书不仅要表述结论性意见，而且应当说明得出上述结论性意见的依据。
六、律师出具法律意见书的内容与格式，应当符合本准则规定。本准则的某些具体规定确实不适用的，律师可以根据实际情况对有关内容与格式作出适当修改，但应当说明修改的原因及理由。
七、本准则未明确要求，但对发行、上市有重大影响的法律问题，律师应当发表法律意见。
八、律师出具法律意见书，不应使用“基本符合条件”一类的措辞。对于不符合条件的事项或者律师已经勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，应当发表保留意见。
九、律师可以要求发行人或相关当事人就特定事宜作出书面说明、确认或承诺；但无论有无书面说明、确认或承诺，律师仍受勤勉尽责义务的约束，不得出具有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的法律意见。
十、为了维护法律意见书的严肃性，律师应当在发行、上市申报材料正式上报时，方可签署法律意见书。法律意见书上报后，不得对该文本进行任何修改。如需要作出补充、说明或更正，应另行出具专项法律意见书。
报送证监会的法律意见书应当是经两名以上具有证券从业资格的律师及其所在的律师事务所签字、盖章的正式文本。
十一、发行申报材料上报后，如有任何修改，发行人必须立即通知律师。上述修改对法律意见有影响的，律师应当就该项修改的内容出具专项法律意见书。
十二、本准则适用于Ａ股发行和上市，发行境内上市外资股，可参照本准则制作法律意见书。
十三、本准则由证监会负责解释。
十四、本准则自1999年7月1日起施行。1994年10月28日证监会《关于发布〈公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〉的通知》（证监发字〔94〕162号）同时废止。
第二部分 股票发行、上市法律意见书的内容与格式
广元市行政执法责任制评议考核办法
四川省广元市人民政府
广府办发〔2004〕21号
广元市人民政府办公室 关于印发《广元市行政执法责任制评议考核办法》的通知
各县、区人民政府，市级各部门，各开发区管委会：
为使我市行政执法责任制评议考核工作更加切实可行，确保各行政执法机关严格依法行政，从严治政。现将修改后的《广元市行政执法责任制评议考核办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
附：广元市行政执法责任制评议考核办法
二○○三年四月二十五日
广元市行政执法责任制评议考核办法
为贯彻落实党的十六大提出的“依法治国，从严治政，加强行政权力监督和制约”的精神，保证市政府行政执法责任制评议考核的顺利实现，促进各行政执法机关严格依法行政，营造良好的经济发展软环境，实现广元跨越式发展，特制定本办法。
一、对县、区人民政府、开发区管委会的考核内容及分值
(一)加强领导，健全机构。确定“一把手”负总责、分管领导直接抓，法制工作部门负责组织实施，并承担日常的督促检查工作。真正将其纳入政府工作目标管理，并层层分解落实行政执法责任制。(3分)
(二)建立健全行政执法、违法行政行为查处、重大行政处罚备案、行政执法争议的调处、行政执法监督、行政复议、行政复议案件备案、行政执法投诉举报、错案追究、考核奖惩等制度，并认真贯彻落实。(10分)
(三)建立行政执法证件管理、行政执法人员资格认证和行政执法人员培训考核制度。(10分)
1、无证件申报、审核批准程序，擅自发放执法证件的，扣2分。
2、对持证人员未统一组织培训考核的，扣2分。
3、不按规定填写执法证件，未由市政府法制办公室统一加盖钢印的，扣2分。
4、不将持证人员统计表上报市政府法制办备案的，扣2分。
5、不按规定审验执法证件并将审验结果上报市法制办备案的，扣2分。
(四)建立并完善行政执法责任制考核制度，引入社会评议，实行评议考核制。(5 分)
(五)按时完成“四项清理”工作，即：清理银行帐户、清理行政审批、清理行政事业性收费、清理社会团体。(5分)
(六)抽象行政行为合法。(8分)
1、未制定规范性文件制定程序的，每件扣2分。
2、规范性文件与现行法律、法规和规章相抵触，或与上级机关的规范性文件相抵触的，每件扣4分。
3、规范性文件未按规定报送备案的，每件扣2分。
(七)具体行政行为合法。(40分)
1、未依法行使行政许可、审批、核准、审查等职权的，每件扣5分。
2、不在法定期限内向行政复议机关或行政执法监督机关提出书面答复或者不提交作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料的，每件扣5分。
3、具体行政行为被行政执法监督机关责令纠正或者予以撤销的，或经行政复议机关决定撤销、变更、确认违法或限期履行的，或经人民法院判决、裁定撤销、部分撤销、限期履行的，每件扣5分。
4、拒不执行行政执法监督机关、行政复议机关的决定或人民法院对行政案件已经生效的判决或裁定的，每件扣5分。
5、擅自将行政执法权委托给其他组织或个人实施的，每件扣5分。
6、执法违法引起国家行政赔偿的，每件扣5分。
7、有乱收费、乱罚款、乱集资、乱摊派行为的，每件扣5分。
8、向行政执法机关下达罚款指标的，每件扣5分。
9、重大行政处罚案件、行政复议案件不报送备案的，每件扣5分。
10、不按规定实行罚缴分离的，每件扣5分。
(八)依法开展行政执法监督检查工作。(20分)
1、未完成上级机关交办的行政执法监督工作的，每件扣5分。
2、不及时办理上级交办的对行政执法的投诉举报案件并上报办理结果的，每件扣5分。
3、建立健全复议机构，依法开展行政复议应诉工作，对依法应当受理的行政复议申请不予受理或逾期未作出复议决定的，应当应诉而不出庭应诉的，每件扣5分。
4、对所属行政执法机关不履行监督职责，发生执法违法案件的，每件扣5分。
5、不按时报送《四川省政府法制工作统计报表》、《四川省行政执法和行政监督统计半年报表》、《行政复议案件统计报表》、《行政应诉案件统计报表》等法制工作统计报表的，每件扣1分。
二、对市级行政执法机关的考核内容和分值
(一)加强组织领导，建立健全机构，一把手负总责，分管领导直接抓，部门法制机构负责组织实施、承担日常督促检查工作。(3分)
(二)根据法律、法规和规章的规定和“三定”方案的要求，制定行政执法责任制方案。将行政执法职责进行分解、细化、落实到各个科(处、室、所、队)，各个执法岗位。(3分)
(三)建立健全行政执法、违法行政行为查处、行政执法监督检查、行政复议应诉、行政执法投诉举报、过错责任追究、考核奖惩等制度，并认真贯彻落实。(10分)
(四)建立并完善行政执法证件管理、行政执法人员资格认证和行政执法人员培训考核制度。(10分)
1、行政执法人员不按证件管理规定申领行政执法证件、亮证执法的，扣2分。
2、执法人员未经资格认证或经资格认证不合格上岗执法的，扣2分。
3、行政执法人员不按规定审验执法证件，并使用失效执法证继续执法的，扣2分。
4、行政执法人员不按规定参加部门的行业法律基础知识和市政府法制办的公用法律基本知识培训并经考试合格而上岗执法的，扣2分。
5、行政执法部门不按规定填写执法证件，并将该部门持证人员统计表、验证统计表上报备案的，扣2分。
(五)建立并完善行政执法责任考核制度，引入社会评议，实行评议考核制。(5分)
(六)抽象行政行为合法。(9分)
1、部门凡以政府名义制发的规范性文件，必须先报计划。在报送讨论稿时，必须连同起草说明和相关依据一并报送，违反规定程序的，每件扣3分。
2、每年搞一次规范性文件和一般涉法性文件的清理工作，凡与法律、法规、规章和上级机关规范性文件相抵触，未予以修改和废止的，每件扣3分。
3、部门自制规范性文件及一般涉法行政文件，一经出台，必须在15日内将文件正本连同起草说明、依据、备案报告一式二份报市政府法制办备案。未报送的，每件扣3分。
(七)具体行政行为合法。(30分)
1、未依法行使行政许可、审批、核准、审查、检疫、检验等职权的，每件扣5分。
2、未按市政府规定将行政审批事项纳入市政府集中清理并公示，而违反规定审批的，每件扣5分。
3、未在法定期限内向行政复议机关提出书面答复或者不提交作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料的，每件扣5分。
4、具体行政行为被行政执法监督机关责令纠正或者予以撤销的，或经行政复议机关决定撤销、变更、确认违法或限期履行的，或经人民法院判决、裁定撤销、部分撤销、限期履行的，每件扣5分。
5、拒不执行行政执法监督机关、行政复议机关的决定或人民法院对行政案件已经生效的判决或裁定的，每件扣5分。
6、执法违法引起国家行政赔偿的，每件扣5分。
7、不按规定实行罚缴分离的，每件扣5分。
8、有乱收费、乱罚款、乱集资、乱摊派行为的，每件扣5分。
9、向所属执法机构及下级行政执法机关和执法人员下达罚没款指标的，每件扣5分。
10、擅自将行政执法权委托给其他组织或个人实施的，每件扣5分。
(八)依法开展执法监督检查工作。(30分)
1、未完成上级机关交办的行政执法监督工作的，每件扣5分。
2、不及时办理上级机关交办的对行政执法的投诉举报案件并上报办理结果，或者对监督检查机关直接办理的投诉举报案件，被投诉单位不积极配合、提供材料、协助调查的，每件扣5分。
3、依法应当受理的行政复议申请不予受理或逾期不作出复议决定的，每件扣5分。
4、不及时将重大行政处罚案件及重大行政复议案件报市政府法制办备案的，每件扣5分。
5、对本机关所属行政执法机构及其下级行政执法机关不履行监督职责，发生执法违法案件的，每件扣5分。
6、未建立和实施行政执法公示制度的，扣2分。
7、行政执法人员有玩忽职守、打击报复、滥用职权、索贿受贿等违法违纪行为的，每人(次)扣5分。
8、依法应当追究行政执法责任人违法(过错)责任，未追究的，每件扣5分。
9、不按时报送《四川省政府法制工作统计年报表》、《四川省行政执法和行政执法监督统计半年报表》、《行政复议案件统计报表》、《行政应诉案件统计报表》等法制工作统计报表的，每件扣1分。
三、加分项目
各单位有下列情况之一的，分别给予加分：
1、及时纠正下级政府及其所属部门行政机关的违法行政行为的，每件加5分。
2、及时纠正下级行政机关的违法行政行为的，每件加5分。
3、上一年度被市级以上党委、政府，省厅(局、委、办)授予行政执法责任制先进单位、先进集体称号的，加2分。
4、执法责任制工作有新突破、新举措的，加2分。
四、考核方式和奖惩办法
(一)行政执法责任制考核的基础分为100分，各小项的扣分累计不超过各大项的总分值，
被考核单位通过考核所得分值按照相关的规定统一计入市政府目标管理分值。
(二)行政执法责任制的考核采取平时考核与年终考核相结合，实事求是，客观公 正的原则进行。平时考核直接由市政府法制办实行抽查。年终考核由市政府法制办牵头组织相关单位组成检查组集中进行检查。
(三)各县、区政府、市级各行政执法部门、开发区管委会应于每年11月之前进行自查，并将自查结果于12月20日前书面报市政府法制办公室。同时，市政府法制办将自查与集中检查的结果进行综合评定打分，在此基础上，书面汇总上报市政府和省政府法制办公室。
(四)经评议考核后：
1、90分以上的作为评选行政执法责任制先进集体的依据；
2、80-90分为良好，60-70分为合格；
3、60分以下的为不合格单位，将由市政府法制办公室报市政府通报批评；
4、凡被市政府表彰为先进集体的可给职工按本单位职工人均工资额一个月的标准发放奖金
，受表彰的先进个人本单位可按其工资额半个月的标准发放奖金，其经费来源由本单位自筹解决。
