关于核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构帐户资金的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-24 07:56:22 浏览:8502
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关于核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构帐户资金的通知
关于核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构帐户资金的通知
中国人民银行、中国证券监督管理委员会
中国人民银行各省、自治区、直辖市分行，深圳经济特区分行，政策性银行、国有商业银行、其他商业银行，全国性信托投资公司、证券公司、金融租赁公司、财务公司：
为了加强对证券期货市场的监管，及时查处证券期货市场违法违规行为，有关金融机构应积极配合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）做好核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构帐户资金的工作。现将有关事项通知如下：
一、根据《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》（国发〔1996〕10号）和《国务院批转中国人民银行关于进一步整顿金融秩序严格控制货币投放报告的紧急通知》（国发〔1996〕45号）的精神，中国证监
会在调查证券期货违法违规案件过程中，需要对当事单位和个人或与案件有关的单位和个人在金融机构帐户资金进行核实时，该金融机构应当积极配合和协助。
二、中国证监会调查人员前往金融机构核实帐户资金需要调阅有关资料时，金融机构应当予以提供。
三、中国证监会调查人员前往金融机构核实帐户资金，对需要的资料可以抄录、复制和照相。调查人员对金融机构提供的资料，应负保密责任。
四、中国证监会调查人员前往金融机构核实帐户资金时，必须向金融机构出具中国证监会正式核实公函和调查人员工作证件。
五、本通知自发布之日起执行。
附件：中国证券监督管理委员会协助核实存款通知书
附件：
中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会
协助核实存款通知书 ·协助核实存款通知书 ·协助核实存款通知书
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（存根） · · （回执）
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证协核〔 〕号 · 证协核〔 〕号 ·
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发往银行＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 证 ＿＿＿＿＿银行＿＿＿＿＿： 证 中国证券监督管理委员会：
事由：因＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 〔 兹因＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿， 〔 你会＿＿＿＿号核实通知书收悉。现将
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 需向你行核实＿＿＿＿＿＿＿＿的 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿的
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 〕 银行存款，特派我会＿＿＿＿同志 〕 银行存款及有关情况提供如下：
核 实＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 号 前往你处，请予协助核实为盼。 号 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ · · ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
核实人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ · 附：可提供当事人银行存款线索· ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
批准人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ · 存款当事人名称＿＿＿＿＿＿＿＿ · ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
填发人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ · 帐号＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ · ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
· 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ·
中国证券监督管理委员会 年 月 日 ＿＿＿＿银行＿＿＿＿
年 月 日 （公章） 年 月 日
（公章）
1997年10月27日
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