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中国人民银行


中国人民银行关于印发《全国银行间债券市场债券买断式回购主协议》的通知

银发[2004]107号


全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司：
　　为加强银行间债券市场行业自律行为，明确债券买断式回购交易双方的权利和义务，中国人民银行组织银行间债券市场参与者拟订了《全国银行间债券市场债券买断式回购主协议》。现授权全国银行间同业拆借中心会同中央国债登记结算有限责任公司向银行间债券市场参与者公布并组织签署，请你们将签署信息通过中国货币网和中国债券信息网向市场参与者公告。
　　中国人民银行货币政策司于2000年7月28日公告的“全国银行间债券市场债券回购主协议”更名为“全国银行间债券市场债券质押式回购主协议”，协议内容不变。
　　特此通知。
　　附件：全国银行间债券市场债券买断式回购主协议

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国人民银行
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年五月十八日

　　附件：　　全国银行间债券市场债券买断式回购主协议

　　第一条　为维护全国银行间债券市场债券买断式回购业务参与者（以下简称市场参与者）的合法权益，明确买断式回购交易双方的权利与义务，市场参与者在平等、自愿的基础上，签订本协议。
　　第二条 下列名词在本协议中具有以下含义：
　　（一）债券买断式回购（以下简称买断式回购）：债券持有人（正回购方）将债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量同种债券的交易行为。
　　（二）成交日期：交易双方订立成交合同的日期。
　　（三）正回购方名称：首期结算时卖出债券机构的全称。
　　（四）逆回购方名称：首期结算时买入债券机构的全称。
　　（五）回购债券：买断式回购的标的债券，在成交合同中以债券代码和债券简称标识。
　　（六）回购债券数量：回购债券面值的总量，单位为万元。
　　（七）首期结算日：正回购方将回购债券过户到逆回购方而逆回购方将资金划付至正回购方的日期。
　　（八）到期结算日：正回购方将资金划付至逆回购方而逆回购方将回购债券过户到正回购方的日期。
　　（九）回购期限：首期结算日至到期结算日的实际天数，含首期结算日，不含到期结算日。
　　（十）首期交易净价：首期结算时逆回购方对回购债券支付的净价，单位为元/百元面值。
　　（十一）到期交易净价：到期结算时正回购方对回购债券支付的净价，单位为元/百元面值。
　　（十二）首期结算日应计利息：上次付息日（或起息日）至首期结算日为止（不含首期结算日）累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息，单位为元/百元面值。
　　（十三）到期结算日应计利息：上次付息日（或起息日）至到期结算日为止（不含到期结算日）累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息，单位为元/百元面值。
　　（十四）首期资金支付额：首期结算时逆回购方向正回购方支付的资金额。首期资金支付额＝（首期交易净价＋首期结算日应计利息）×回购债券数量/100，单位为元。
　　（十五）到期资金支付额：到期结算时正回购方向逆回购方支付的资金额。到期资金支付额＝（到期交易净价＋到期结算日应计利息）×回购债券数量/100，单位为元。
　　（十六）回购利率：根据首期资金支付额、到期资金支付额以及回购期限等要素计算的参考利率。
　　回购期间如未发生回购债券付息，则回购利率可以通过如下公式计算：


　　　　 FP　　　　D
　　R＝（－－1）÷－－
　　　　 IP　　　 365


　 回购期间如发生回购债券付息，则回购利率可以通过如下公式计算：

　　 　　　　FP－IP＋7℃
　　R＝（－－－－－－－－－）
　　　　　 　D　　　　　d
　　　　IP×－－－7℃×－－
　　　　　　365　　　　365


　　上述式中 为回购利率， 为到期资金支付额，为首期资金支付额， 为回购期内回购债券发行人支付的利息额， 为回购期限， 为回购期间回购债券利息支付日至到期结算日的实际天数。
　　（十七）结算方式：交易双方约定采用的资金支付和债券交割方式，包括首期结算方式和到期结算方式，具体分为券款对付、见券付款和见款付券三种。
　　券款对付是指在交易双方有足额债券和资金的情况下，同步进行债券交割和资金支付的结算方式。
　　见券付款是指交易双方中的一方在确认收到对方应付的债券后再向对方划付资金的结算方式。
　　见款付券是指交易双方中的一方在确认收到对方的应付款项后再向对方划付债券的结算方式。
　　（十八）债券账户：交易双方在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）开立的用于托管和交割债券的账户。
　　（十九）资金账户：交易双方指定的用于资金支付的账户，包括开户行名称、账户名称和账号。
　　第三条　本协议与交易双方订立的成交合同共同构成完整的买断式回购合同。买断式回购合同在成交合同订立后立即生效。
　　第四条　成交合同是交易双方就每笔买断式回购交易所达成的协议。成交合同应采用书面形式（参考文本附后）。
　　成交合同应该包括以下条款：成交日期、正回购方名称、逆回购方名称、回购债券、回购债券数量、回购期限、首期交易净价、到期交易净价、首期结算日、到期结算日、首期资金支付额、到期资金支付额、债券账户、资金账户、结算方式、业务公章、法定代表人（或授权人）签字等；以全国银行间同业拆借中心（以下简称同业中心）交易系统生成的成交单作为成交合同，业务公章和法定代表人（或授权人）签字可不作为必备条款。交易双方认为必要时，还可就保证金或保证券的内容做出约定。
　　第五条　为保证成交合同的履行，交易双方可按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。
　　提供保证金或保证券的交易一方为出质人，取得保证金或保证券的交易一方为质权人，双方的权利、义务根据《担保法》的规定确定。
　　设定保证券时，交易双方应就保证券的种类和数量等内容做出约定，由中央结算公司在提供方的债券账户上将约定的保证券冻结。
　　设定保证金时，交易双方应依法将该保证金予以特定化，并可协商设定保证金的数量以及保管方式。
　　第六条　正回购方的权利和义务：　
　　正回购方的权利：
　　（一）在首期结算日，按合同约定取得首期资金支付额；　
　　（二）在到期结算日，按合同约定价格购回相同数量的同种债券；　
　　（三）合同约定的其它权利。
　　正回购方的义务：　
　　（一）按约定及时发送内容完整的回购结算指令和辅助指令；
　　（二）在首期结算日，按合同约定出售债券；　
　　（三）在到期结算日，按合同约定支付到期资金支付额；
　　（四）合同约定的其它义务。
　　第七条　逆回购方的权利和义务　
　　逆回购方的权利：　
　　（一）在首期结算日，按合同约定买入债券；　
　　（二）在到期结算日，按合同约定取得到期资金支付额；
　　（三）合同约定的其它权利。
　　逆回购方的义务：
　　（一）按约定及时发送内容完整的回购结算指令和辅助指令；
　　（二）在首期结算日，按合同约定支付首期资金支付额；
　　（三）在到期结算日，按合同约定返售债券；
　　（四）合同约定的其它义务。
　　第八条　交易双方中任何一方没有履行买断式回购合同所约定的义务，即构成违约，违约方须向守约方承担违约责任。本协议所称违约包括以下情形：
　　（一）首期结算日，正（逆）回购方未按合同约定发送结算指令或相关辅助指令，或没有足额回购债券（资金）用于结算；
　　（二）到期结算日，正（逆）回购方未按合同约定发送结算指令或相关辅助指令，或没有足额资金（回购债券）用于结算；
　　（三）其他违约情形。
　　第九条　因不可抗力造成债券和资金结算的延误或中断，根据不可抗力的影响程度，部分或全部免除赔偿责任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。
　　本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。　
　　第十条　进行买断式回购发生违约，交易双方应首先协商解决。若交易双方在违约事实和责任明确后的两个工作日内对违约处理不能达成协议，须执行以下相应的违约处理条款。
　　（一）正回购方发生第八条第（一）项违约行为的，逆回购方有权要求正回购方继续履行回购合同，也有权书面通知正回购方终止回购合同，同时，逆回购方有权要求补息，并在补息基础上向正回购方加收罚息。
　　如果逆回购方已书面通知正回购方终止回购合同，且逆回购方已将首期资金支付额划付至正回购方，则有权要求正回购方不迟于合同终止日的次一工作日全额返还所付金额及其利息。
　　（二）逆回购方发生第八条第（一）项违约行为的，正回购方有权要求逆回购方继续履行回购合同，也有权书面通知逆回购方终止回购合同，同时，正回购方有权要求补息，并在补息基础上向逆回购方加收罚息。
　　如果正回购方已书面通知逆回购方终止回购合同，且正回购方已将债券过户到逆回购方，则有权要求逆回购方不迟于合同终止日的次一工作日全额返还回购债券。
　　（三）正回购方发生第八条第（二）项违约行为的，逆回购方有权要求正回购方继续履行回购合同义务，同时，逆回购方有权要求补息，并在补息基础上向正回购方加收罚息。
　　如果逆回购方已将回购债券过户到正回购方，则有权要求正回购方最迟在接到逆回购方通知后的次一工作日全额返还所付债券。
　　（四）逆回购方发生第八条第（二）项违约行为的，正回购方有权要求逆回购方继续履行回购合同义务，同时，正回购方有权要求补息，并在补息基础上向逆回购方加收罚息。
　　如果正回购方已将到期资金支付额划付至逆回购方，则有权要求逆回购方最迟在接到正回购方通知后的次一工作日全额返还所付款项及其利息。
　　（五）本条第（一）、（二）项中，补息按合同约定的首期资金支付额、回购利率、资金（债券）延迟到账天数计算。罚息以合同约定的首期资金支付额为基数。罚息利率按交易双方约定的利率计算，但最高不得超过中国人民银行规定的金融机构欠交准备金处罚利率；交易双方没有约定的，罚息利率按中国人民银行规定的金融机构欠交准备金处罚利率计算。
　　（六）本条第（三）、（四）项中，补息按合同约定的到期资金支付额、回购利率、资金（债券）延迟到账天数计算。罚息以合同约定的到期资金支付额为基数。罚息利率按交易双方约定的利率计算，但最高不得超过中国人民银行规定的金融机构欠交准备金处罚利率；交易双方没有约定的，罚息利率按中国人民银行规定的金融机构欠交准备金处罚利率计算。
　　（七）违约事实和责任明确后的第四个工作日起，违约的正回购方不执行本条第（三）项违约处理条款的，守约的逆回购方有权终止合同。回购债券价值和保证金（券）价值一起，按有关合理费用、补息、罚息和到期资金支付额顺序依次抵扣后，剩余部分返还给正回购方，不足部分向正回购方追索。
　　（八）违约事实和责任明确后的第四个工作日起，违约的逆回购方不执行本条第（四）项违约处理条款的，守约的正回购方有权终止合同。到期资金支付额和保证金（券）的价值一起，按有关合理费用、补息、罚息和回购债券价值顺序依次抵扣后，剩余部分返还给逆回购方，不足部分向逆回购方追索。　
　　（九）本条第（七）、（八）项中回购债券价值可以由交易双方协商确定，也可以由守约方委托同业中心或中央结算公司通过招标出售/购入确定。保证券价值首先由交易双方协商确定，协商不一致时，可以由守约方委托同业中心或中央结算公司通过招标出售确定。
　　（十）本条所规定的各项违约赔偿可单独或合并适用违约方。如果违约方已按本协议要求承担违约责任，守约方不得再向违约方追索违约事项导致的任何其它损失或者损害。
　　第十一条　交易双方对违约事实和责任认定或违约处理条款不能达成协议的，或未按违约处理条款执行的，可以根据仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。双方没有订立仲裁协议或者仲裁协议无效的，可以向人民法院提起诉讼。
　　第十二条　回购交易中的任何一方被终止或暂停全国银行间债券市场债券交易资格，须继续履行已达成的回购合同，并执行本协议的各项条款。
　　第十三条　本协议为开放式协议，由市场参与者签署后生效。
　　本协议一式N＋1份，市场参与者各执一份，送同业中心备案一份。

　　签署单位：
　　法定代表人或授权人姓名：
　　法定代表人或授权人签字（盖章）：
　　签字时间：
　　签署地：
　　单位公章：
　　联系电话：
　　单位地址：

　　附件：　　　　　债券买断式回购成交合同(参考文本)


　　成交日期：　 年　 月　 日　
　　正回购方名称：——————　　　　　　　　　　逆回购方名称：——————　　　　
　　回购债券简称：　——————　　　　　　　　　回购债券代码：——————　　　　
　　回购债券数量：——————万元　　　 　　　　 回购期限：——————天　
　　首期交易净价：——————元/百元面值　　　　 到期交易净价：——————元/百元面值
　　首期结算日应计利息：—————— 元/百元面值　到期结算日应计利息：—————— 元/百元面值
　　首期资金支付额：—————— 元　　　　　　　 到期资金支付额：—————— 元　　　　　　　　　
　　回购利率：—————— （％）
　　首期结算日：　年　月　日　　　　　　　　　　　到期结算日： 年　月　日　
　　首期结算方式：——————　　　　　　　　　　到期结算方式：——————　　　　　　　
　　正回购方债券账户：——————　　　　　　　　逆回购方债券账户：——————　
　　正回购方资金账户开户行：——————　　　　　逆回购方资金账户开户行：——————　　　　　
　　正回购方资金账户名称：——————　　　　　　逆回购方资金账户名称：——————　　　　　　
　　正回购方资金账户账号：——————　　　　　　逆回购方资金账户账号：　——————　　　　　
　　保证券： 无□　 有□　　
　　提供方：□正回购方　□逆回购方　　　　　　　　提供方：□正回购方　□逆回购方　　
　　债券简称：————　　债券代码：————　　　债券简称：————　　债券代码：———　　　
　　债券总量：————万元　　　　　　 　　　　　 债券总量：————万元
　　保证金： 无□　 有□
　　提供方：□正回购方　□逆回购方　　　　　　　　提供方：□正回购方　□逆回购方　　
　　保管方：——————　　　　　　　　　　　　　保管方：————————
　　金额：——————万元　　　　　　　　　　　　金额：——————万元
　　正回购方经办人：　　　　　　 　　　　　　　　 逆回购方经办人：　
　　签章：　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　 签章：　
　　联系电话：　　　　　　　　　 　　　　　　　　 联系电话：　
　　业务公章：　　　　　　　　　　　　　　　　　　业务公章：　
　　法定代表人或授权人：　　　　　　　　　　　　　法定代表人或授权人：


上海市卫生局


上海市卫生局关于下发《上海市季节性生产加工月饼卫生备案管理办法》等三个规范性文件的通知 　

沪卫卫监 [2002] 16 号


　各区县卫生局、市卫生局卫生监督所：
　　根据《中华人民共和国食品卫生法》、《化妆品卫生监督条例》、《生活饮用水卫生监督官理条例》等有关法律法规以及《上海市人民政府关于公布第一批取消和不再审批的行政审批事项的通知》的有关要求，我局制定了《上海市季节性生产加工月饼卫生备案管理办法》、《上海市二次供水设施清洗消毒卫生备案管理办法》、《上海市非特殊用途化妆品备案管理办法》3个规范性文件，现予发布，请贯彻执行。

　　

　　
　　上海市卫生局
　　二○○二年四月八日

　　　
　　上海市季节性生产加工月饼卫生备案管理办法

　　第一条为了贯彻执行《中华人民共和国食品卫生法》、《上海市食品卫生许可证发放管理办法》的有关规定，制定本办法。
　　第二条本办法适用于本市范围内非全年连续性生产、加工月饼的单位和个人（以下统称生产单位）。
　　第三条生产单位每年生产、加工月饼前应当取得经营范围包括生产或者加工糕点的《上海市食品卫生许可证》。
　　第四条生产单位应当在每年生产、加工月饼前向原发证的区县卫生行政部门申请备案并提供下列资料：
　　（一）《上海市食品卫生许可证》（复印件）；
　　（二）工商营业执照（复印件）；
　　（三）生产加工月饼的品种、配方、生产工艺及质量标准；
　　（四）产品包装材料、包装形式、规格；
　　（五）产品标签、说明书样稿；
　　（六）自身卫生管理的承诺书；
　　（七）卫生行政部门要求提供的其他资料。
　　第五条生产单位申请备案时，区县卫生行政部门应当告知其与生产、加工月饼相关的法律、法规、规章、标准、行为规范及生产单位应当提供的其他资料的名称。
　　第六条区县卫生行政部门应当在收到备案资料之日起五个工作日内，对提供资料齐全、有效并承诺符合有关卫生要求的生产单位，予以登记备案；对提供资料无效、不齐全或者未承诺符合有关卫生要求的生产单位,应当书面告知其限期补正。
　　第七条已经登记备案的单位名称、产品名称、地址等内容发生变化的，生产单位应当申请变更。
　　第八条卫生登记备案号不得出租、出售、转让、涂改。
　　第九条区县卫生行政部门应当在生产单位登记备案后一个月内，对其进行监督检查，对违反有关法律、法规、规章、标准的，责令其改正；情节严重的，可注销其备案号，并依法追究其法律责任。
　　第十条区县卫生行政部门应当加强对生产企业的监督检查，发现未登记备案的，应当责令限期备案。
　　对逾期未申请备案或者被注销备案的生产企业，区县卫生行政部门应当及时上报市卫生行政部门。市卫生行政部门定期在上海卫生信息网等媒体发布公告。
　　第十一条本办法自发布之日起实施。

　　
　　
　　上海市二次供水设施清洗消毒卫生备案管理办法

　　第一条为了规范二次供水设施的清洗消毒工作,保证生活饮用水的安全卫生，保障人体健康，根据《生活饮用水卫生监督管理办法》和《上海市生活饮用水二次供水卫生管理办法》及市政府有关行政审批制度改革文件的规定，制定本办法。
　　第二条本办法适用于本市行政区域内的二次供水设施清洗消毒活动及其监督管理。
　　第三条市卫生局主管本市二次供水设施清洗消毒的监督管理。区县卫生行政部门负责本行政区域清洗消毒的监督管理。
　　第四条从事二次供水设施清洗消毒的单位（以下简称清洗消毒单位）应当在取得工商营业执照后三十日内向单位注册地的区县卫生行政部门申请备案。
　　第五条清洗消毒单位申请备案时，应提供下列资料：
　　（一）备案登记表（一式二份）；
　　（二）工商营业执照复印件；
　　（三）卫生管理制度；
　　（四）清洗消毒操作程序；
　　（五）遵守有关卫生法规,确保消毒质量和接受监管的承诺书。
　　第六条区县卫生行政部门应当在收到备案资料之日起十五个工作日内，对资料齐全并符合本办法规定的清洗消毒单位予以备案；对不符合要求的，书面告知并限期整改。
　　第七条清洗消毒单位应当加强自身卫生管理工作，建立卫生管理制度，制定清洗消毒操作程序与制度，确保清洗消毒质量。
　　清洗消毒人员应当经过健康检查、卫生知识培训后方可上岗操作。
　　第八条清洗消毒单位使用的消毒剂应当标明产品的名称、生产单位、卫生许可批号。清洗消毒单位不得擅自复配清洗消毒液。
　　第九条清洗消毒单位应当建立清洗消毒档案，记录所清洗消毒的二次供水设施的基本情况，包括清洗的时间、地址、容积、材质，清洗消毒人员的姓名，使用的消毒剂名称及其配制方法。
　　清洗消毒后，二次供水的水质应当符合《生活饮用水水质卫生规范》。
　　第十条房屋管理单位、房屋所有权人或其委托的管理单位（以下简称房屋管理单位）应当选择经过卫生备案的单位从事次供水清洗消毒并配合卫生行政部门对清洗消毒后的水质进行检验。
　　房屋管理单位不得出借、转让、涂改水质检验报告并应当将检验报告的复印件归入档案，妥善保管。
　　第十一条房屋管理单位应对二次供水设施加盖、加锁，采取必要的安全卫生防范措施，防止水质污染。
　　第十二条名称、地址、法定代表人等事项发生变化的，清洗消毒单位应当在一个月内向原备案机关申请变更。
　　第十三条区县卫生行政部门在登记备案号发放后一个月内，应当加强对清洗消毒单位的监督检查,发现未登记备案的，应当责令限期备案；对违反有关法律、法规、规章、标准的，应当责令改正；情节严重的,有下列情形之一的,可以注销备案并依法追究其法律责任：
　　（一）出借、转让、涂改卫生备案号；
　　（二）提供的备案资料不真实；
　　（三）清洗消毒后的水质经检测不符合《生活饮用水水质卫生规范》；
　　（四）因各种原因不能保证清洗消毒质量的。
　　第十四条清洗消毒单位被注销备案后在三个月内不得重新申请卫生备案。
　　第十五条对逾期未申请备案或者被注销备案的清洗消毒单位，区县卫生行政部门应当及时上报市卫生行政部门，由市卫生行政部门在上海卫生信息网等媒体予以公告。
　　第十六条本规定自发布之日起实施。同时废止由沪卫卫监（1999）76号文发布的《上海市二次供水设施清洗消毒卫生管理规定》。

　　附：上海市二次供水卫生法律法规告知书

　　为促进二次供水设施清洗消毒单位自觉遵守卫生法律法规，提高自我管理水平与能力，本机关特告之以下需遵守的法律法规和规范性文件：
　　1.《中华人民共和国传染病防治法》
　　2.《生活饮用水卫生监督管理办法》
　　3.《上海市生活饮用水二次供水卫生管理办法》
　　4.《上海市二次供水设施清洗消毒卫生备案管理办法》
　　5.《生活饮用水水质卫生规范》

　　　

　　上海市非特殊用途化妆品卫生备案管理办法


　　
　　第一条为了加强本市非特殊用途化妆品的卫生监督，保障人体健康，根据《化妆品卫生监督条例实施细则》的有关规定，制定本办法。
　　第二条本办法适用于本市从事非特殊用途化妆品生产和分装的企业及其产品。
　　第三条市卫生行政部门负责本市非特殊用途化妆品卫生备案管理工作。
　　第四条生产和分装非特殊用途化妆品的企业应于产品投放市场后两个月内向市卫生行政部门申请产品备案。
　　本办法发布前已投放市场的非特殊用途化妆品，其生产和分装企业应于本办法实施后一个月内向市卫生行政部门申请备案。
　　第五条非特殊用途化妆品生产和分装企业（以下简称企业）申请备案时，应当提供下列资料与样品：
　　（一）备案登记表；
　　（二）产品成份、限用物质含量；
　　（三）产品质量标准（企业标准）；
　　（四）产品卫生质量检验报告；
　　（五）产品使用说明书（或草案）、标签及包装（或设计）、包装材料；
　　（六）市卫生行政部门要求提供的其它资料。
　　第六条市卫生行政部门应当在收到备案资料之日起十五个工作日内，对资料提供符合要求的企业予以登记备案；对资料和样品提供不符合要求的企业书面告知限期补正。
　　第七条已经登记备案的单位名称、产品名称、包装、规格等内容发生变化的，企业应当在一个月内申请变更。
　　第八条各级卫生行政部门应当加强对企业及非特殊用途化妆品的监督检查，发现未登记备案的,应当责令限期备案。
　　对违反有关法规、规章、标准的企业,应当责令其改正，情节严重的，追究其法律责任，并可注销其备案号。
　　对逾期未申请备案或者被注销备案的生产企业，区县卫生行政部门应当及时上报市卫生行政部门，由市卫生行政部门在上海卫生信息网等媒体予以公告。
　　第九条本办法由市卫生局负责解释。
　　第十条本办法于发布之日起实施。